长信基金管理有限就业公司
长信利保债券型证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：长信基金管理有限就业公司
基金托管东说念主：中国配置银行股份有限公司
二〇二四年十二月
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
目 录
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第一部分 弁言
一、坚贞本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，设施基金运作。
法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信
息显露管理办法》(以下简称“《信息显露办法》”) 、
《公开召募洞开式证券投
资基金流动性风险管理端正》
（以下简称“《流动性风险端正》”）和其他关连法律
律例。
益。
二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同偏执他关连端正享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、长信利保债券型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同
偏执他关连端正召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
注册。
中国证监会不合基金的投资价值及市集出路等作出本质性判断或者保证。中
国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪称就业、憨厚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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四、本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基
金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较
大耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。
五、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行
相应才调后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关连章节。
侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并怜惜本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
六、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外显露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有
效的法律律例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为准。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对本基金合同的任何有用矫正和补充
型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充
告》
司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、陈述等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会
第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金信息显露管理办法》及颁布机关对其往往作念出
的矫正
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正
其往往作念出的矫正
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会
务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经关连政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会
团体或其他组织
照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管及按时定额投资等业务
证监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售
服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构
其他基金业务的具有基金代销业务经验的机构
登记结算有限就业公司招供的、可通过上海证券往来所洞开式基金销售系统办理
洞开式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券往来所会员单元
投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结
算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等
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限就业公司或接受长信基金管理有限就业公司寄予代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额偏执变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调整及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况
的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐述的
日历
产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得跳动 3 个月
洞开日
《业务公法》：指长信基金管理有限就业公司、上海证券往来所和中国证
券登记有限就业公司的相干业务公法，是设施基金管理东说念主所管理的洞开式证券投
资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同战胜
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
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系统办理基金份额认购、申购、赎回的场地
赎回的场地
告端正的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调整为基
金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式
加上基金调整中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入
央求份额总额后的余额)跳动上一洞开日基金总份额的 10%
行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用
款项偏执他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别区分配置代码，区分筹画和公
告基金份额净值和基金份额累计净值
回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额
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而是从本类别基金钞票入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度
的基金份额
而是从本类别基金钞票入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度
的基金份额
基金份额持有东说念主服务的用度
互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子显露
网站）等媒介
以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购
与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受
限的新股及非公设备行股票、钞票复旧证券，因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或
往来的债券等
要》偏执更新。对于基金居品贵府纲领编制、显露与更新的要求，自《信息显露
办法》实施之日起一年后入手实行
账户进行处置计帐，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公道对待，
属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，荒谬账
户称为侧袋账户
（1）无可参考的活跃市集价钱且采纳估值时期仍导致
公允价值存在紧要不笃定性的钞票；
（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍
导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票；
（3）其他钞票价值存在紧要不笃定性的
钞票
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
长信利保债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型洞开式
四、基金的投资宗旨
通过积极主动的钞票管理和严格的风险戒指，在保持基金钞票流动性和有用
戒指风险的前提下，力图已毕基金钞票的永久庄重升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额运行发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金的认购费率按招募说明书的端正实行。
七、基金存续期限
不按时
八、基金的份额类别
本基金根据申购用度、赎回用度、销售服务用度的不同，将基金份额分为不
同的类别。
收取申购用度而不计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的
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基金份额，称为 A 类基金份额；投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本
类别基金钞票入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份
额，称为 C 类基金份额；投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基
金钞票入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称
为 E 类基金份额。
本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额区分配置代码。由于基金用度的不同，本
基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将区分筹画基金份额净值，计
算公式为筹画日各样别基金钞票净值除以筹画日该类别基金份额总额。
本基金关连基金份额类别的具体配置、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在
招募说明书中列示。
在不违反法律律例、基金合同且对基金份额持有东说念主权益无本质性不利影响的
情况下，根据基金推交运作情况，在履行顺应才调后，基金管理东说念主经与基金托管
东说念主协商一致后，增多新的基金份额类别、调整基金份额分类公法或变更收费方式、
或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有东说念主大会，
但须提前公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
本基金将通过场外和场内两种方式公设备售。场外将通过基金管理东说念主的直销
机构和代销机构（具体名单详见发售公告）。场内将通过上海证券往来所内具有
基金代销业务经验的会员单元发售（具体名单详见上海证券往来所相干业务公
告）。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销售机构确
实给与到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求及认
购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益。
合乎法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的筹画方法在招募说明书中列示。
场外认购份额的筹画保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，
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由此漏洞产生的收益或损失由基金财产承担。
场内认购份额保留到整数位，不及一份基金份额部分的认购资金零头由往来
所会员单元返还给投资者。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或相干公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或相干公告。
央求单独筹画。认购一接管理不得排除。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在
办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理已矣基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基
金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏凯事宜给以公告。
基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入荒谬账户，在基金召募行径结果前，
任何东说念主不得动用。
二、基金合同弗成奏凯时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未欢欣召募奏凯条件，基金管理东说念主应当承担下列就业：
期入款利息；
基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票限制
《基金合同》奏凯后，链接 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时施展中给以
显露；链接 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会施展并
建议治理决议，如调整运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并召开
基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主
在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东说念主可根据情况针对某类份额变更
或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基
金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。
二、申购和赎回的洞开日实时候
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来
所、深圳证券往来所的平方往来日的往来时候，但基金管理东说念主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏凯后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时候变更或其
他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息显露办法》的关连端正在指定媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同奏凯之日起不跳动 3 个月入手办理申购，具体业务办
理时候在申购入手公告中端正。
基金管理东说念主自基金合同奏凯之日起不跳动 3 个月入手办理赎回，具体业务办
理时候在赎回入手公告中端正。
在笃定申购入手与赎回入手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息显露办法》的关连端正在指定媒介上公告申购与赎回的入手时候。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者调整。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调整
央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调整价钱为下一洞开日该
类基金份额申购、赎回或调整的价钱。
三、申购与赎回的原则
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
份额净值为基准进行筹画；
章程赎回；
基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主
必须在新公法入手实施前依照《信息显露办法》的关连端正在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的才调
投资东说念主必须根据销售机构端正的才调，在洞开日的具体业务办理时候内建议
申购或赎回的央求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时候内全额托付申购款项。投资东说念主交
付申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏凯。
基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。
投资东说念主赎回央求奏凯后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
时，款项的支付办法参照本基金合同关连条件处理。
遇往来所或往来市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能戒指的成分影响业务处理经由，则赎回款
顺延至上述情形排斥后的下一个就业日划出。
基金管理东说念主应以往来时候结果前受理有用申购和赎回央求确本日算作申购
或赎回央求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有
效性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不奏凯或无效，
则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
销售机构如实给与到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以登记机构或基金管理
公司的阐述结果为准。对于申购央求及申购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询
并妥善诈欺正当权益。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相干权益
受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此形成的损失或不利效率。
根据相干业务公法，对上述业务办理时候进行调整，本基金管理东说念主将于入手实施
前按照关连端正给以公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体端正请参见招募说明书或相干公告。
体端正请参见招募说明书或相干公告。
购金额上限、本基金总限制上限，具体端正请参见招募说明书或相干公告。
基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，
具体请参见招募说明书或相干公告。
份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息显露办法》的关连端正在
指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途
金代码。区分筹画和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的筹画，保留
到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹画，并按基金合同的约定公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸筹画或公告。
明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
示。本基金 C 类、E 类份额不收取申购费。各样基金份额申购的有用份额为净申
购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份。场外申购份额保留到
少许点后 2 位，少许点后 2 位以后部分四舍五入，由此漏洞产生的收益或损失由
基金财产承担。场内申购份额保留到整数位，不及一份基金份额部分的申购资金
零头由往来所会员单元返还给投资者。
本基金各样份额的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。赎回金
额为按推行阐述各样的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的
用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后
回基金份额时收取。赎回用度应根据相干端正按照比例归入基金财产，未计入基
金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，相继续持有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
体的筹画方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的端正笃定，并在招募说明
书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的鸿沟内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的关连端正在指定媒
介上公告。
场情况制定基金促销规划，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径
期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金销售
费率。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
产净值。
额持有东说念主利益时。
能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
到或者跳动 50%，或者变相秘籍 50%鸠合度的情形时。
认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。
发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停
接受投资东说念主的申购央求时，基金管理东说念主应当根据关连端正在指定媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资
东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回
款项：
产净值。
认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
形时，可暂停接受投资东说念主的赎回央求。
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资
东说念主的赎回央求时，基金管理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求
量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第
先选拔将当日可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理
东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金
调整中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入央求份额
总额后的余额)跳动前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合情景决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的沿路赎回央求时，
按平方赎回才调实行。
（2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有繁重或认
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的
前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎
回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自
动转入下一个洞开日连续赎回，直到沿路赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回央求将被排除。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，
直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回
部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）本基金发生无数赎回时，对单个基金份额持有东说念主跳动上一洞开日基金
总份额 20%以上的赎回央求，基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有繁重或认
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
波动的，基金管理东说念主有权对该基金份额持有东说念主当日跳动上一洞开日基金总份额
的部分，基金管理东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的
约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。然而，如该持有东说念主在提交
赎回央求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被排除。
（4）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理
东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付
赎回款项，但不得跳动 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书端正的其他方式在 3 个往来日内陈述基金份额持有东说念主，说明关连处理方
法，同期在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个就业日的各样基金份额净值。
洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息显露办法》的关连端正在指定媒介
上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个就业日的各样基金份额净
值。
暂停公告 1 次。当链接暂停时候跳动 2 个月的，基金管理东说念主不错调整刊登公告的
频率。暂停结果，基金再行洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息显露办
法》的关连端正在指定媒介和基金管理东说念主网站上刊登基金再行洞开申购或赎回公
告，并公告最近 1 个就业日的各样基金份额净值。
十一、基金调整
基金管理东说念主不错根据相干法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金
与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
相干公法由基金管理东说念主届时根据相干法律律例及本基金合同的端正制定并公告，
并提前见告基金托管东说念主与相干机构。
十二、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非往来过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非往来过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主，或者按影相干法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。
袭取是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏凯司法通知将基金份额持有东说念主理有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基
金登记机构要求提供的相干贵府，对于合乎条件的非往来过户央求按基金登记机
构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。
十四、按时定额投资规划
基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资规划，具体公法由基金管理东说念主另
行端正。投资东说念主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所端正的按时定
额投资规划最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
益分派，法律律例或监管部门另有端正的除外。
如相干法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理东说念主将制定和实施相应的业务公法。
十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公
告。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金管理东说念主
（一）基金管理东说念主简况
称号：长信基金管理有限就业公司
住所：中国（上海）开脱贸易老师区银城中路 68 号 37 层
法定代表东说念主：刘元瑞
确立日历：2003 年 5 月 9 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字200363 号
组织神志：有限就业公司
注册本钱：1.65 亿元东说念主民币
存续期限：继续筹划
臆想电话：021-61009999
（二）基金管理东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度关连法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处
理；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回和调整申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权益，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者
实施其他法律行径；
（14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在合乎关连法律、律例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、
赎回、调整和非往来过户的业务公法；
（16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏凯之日起，以憨厚信用、严慎起劲的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂寞，对所管理的不同基金区分
管理，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳顺应合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按关连端正筹画并公告基金净值信息，
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；
（10）编制季度施展、中期施展和年度施展；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他关连端正，履行信息显露及
施展义务；
（12）保守基金贸易深沉，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他关连端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予守密，不
向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有
东说念主分派基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关连端正召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，况兼
保证投资者粗略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金关连的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监会
并陈述基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而除名；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关连基
金事务的行径承担就业；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其
他法律行径；
（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
奏凯，基金管理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：中国配置银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东说念主：张金良
成随即间：2004 年 9 月 17 日
批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监理委员会银监复2004143 号
组织神志：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：继续筹划
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基
金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（4）根据相干市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往来资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以憨厚信用、起劲尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）确立荒谬的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备充足的、
及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金区分配置账户，寂寞核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记载等方面互相寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，
按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事
宜；
（7）保守基金贸易深沉，除《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正另有
端正外，在基金信息公开显露前给以守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金净值信息、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务行径关连的信息显露事项；
（10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具意见，说
明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果
基金管理东说念主有未实行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳
了顺应的措施；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干贵府 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按端正制作相干账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关连端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关连端正，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监会
和银行监管机构，并陈述基金管理东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿就业，其补偿
就业不因其退任而除名；
（20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）追究阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息显露，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》闭幕的
有限就业；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不当得利；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主理有吞并类别的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不确立日常机构。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调整基金运作方式；
（5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，或调高基金销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会才调；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就吞并事项书面
要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费率；
（2）法律律例要求增多的基金用度的收取；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（3）在法律律例和《基金合同》端正的鸿沟内调整本基金的申购费率、赎
回费率，或不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的前提下，调整收费方式、增多
新的基金份额类别、调整基金份额分类公法或罢手现存基金份额类别的销售；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生
紧要变化；
（6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例端正或中国证监会
许可的鸿沟内调整关连认购、申购、赎回、调整、非往来过户、转托管等业务规
则；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管理东说念主召集；
建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或总共代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基
金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、烦闷。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议神志；
（2）会议拟审议的事项、议事才调解表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点;
（5）会务常设臆想东说念主姓名及臆想电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈述的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关偏执联
系方式和臆想东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效能。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主
持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合乎法律律例、《基金合
同》和会议陈述的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
神志或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个就业日内连
续公布相干教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议陈述端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
陈述不参加收取表决意见的，不影响表决效能；
（3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
正当律律例、《基金合同》和会议陈述的端正，并与基金登记机构记载相符。
若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第 1 款第（2）项、
第 2 款第（3）项端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开
时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。
再行召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益
登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采纳书面、收罗、电话或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议陈述中列明。
面、收罗、电话或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。
五、议事内容与才调
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额持有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文矩才调笃定和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次
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基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份
额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主
姓名（或单元称号）和臆想方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以格外决议
通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本合同另有约定外，转
换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、提前闭幕《基金合同》、与
其他基金合并以格外决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲明，不然提交
合乎会议陈述中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合乎会议陈述端正的表决意见视为有用表决，表决意见疲塌不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
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东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手
后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏凯与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。
基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起按端正在指定媒介上公告。如果采纳
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏凯的基金份额持有东说念主
大会的决议。奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对合座基金份额持有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。
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九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主区分持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户
内的吞并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧
袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干端正以本节特殊约定内
容为准，本节莫得端正的适用本部分的相干端正。
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十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才调、表
决条件等端正，但凡平直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监
管公法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致
并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主
大会审议。
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第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和才调
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责闭幕的情形
（一）基金管理东说念主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责闭幕：
（二）基金托管东说念主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换才调
（一）基金管理东说念主的更换才调
的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的
金管理东说念主；
介公告；
料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务的叮嘱手续，临
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时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时给与。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度计入基金财产；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主关连的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换才调
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的
金托管东说念主；
介公告。
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对
基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度计入基金财产。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和才调。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
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管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏凯后按端正在指定媒介上伙同公告。
三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和才调的约定，但凡平直
援用法律律例或监管公法的部分，如法律律例或监管公法修改导致相干内容被取
消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内
容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、
《基金合同》偏执他关连端正坚贞
托管条约。
坚贞托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹画、收益分派、信息显露及互相监督等相工作宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐
和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他合乎条件的机构
办理。基金管理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代
理条约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
计帐及基金往来阐述、披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关端正于入手实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿就业，但司法强制查验情形及法律
律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资宗旨
通过积极主动的钞票管理和严格的风险戒指，在保持基金钞票流动性和有用
戒指风险的前提下，力图已毕基金钞票的永久庄重升值。
二、投资鸿沟
本基金的投资鸿沟为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、
债券、货币市集器具、权证、钞票复旧证券以及法律律例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的相干端正）。
本基金主要投资于具有考究流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央行
单子、金融债、场所政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、
中期单子、钞票复旧证券、次级债券、可转债及分离往来可转债、中小企业私募
债、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款偏执他银行入款）、货币市
场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国
证监会相干端正)。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应
才调后，不错将其纳入投资鸿沟，其投资比例谨守届时有用的法律律例和相干规
定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，
投资于权益类钞票的比例不跳动基金钞票的 20%，现款（不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例总共不
低于基金钞票净值的 5%。
三、投资策略
本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研究
平台等信息资源，基于本基金的投资宗旨和投资理念，从宏不雅和微不雅两个角度进
行研究，开展计谋钞票配置，之后通过战术钞票配置再均衡基金钞票组合，已毕
组合内各样别钞票的优化配置，并对各样钞票的配置比例进行按时或不按时调整。
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本基金主要采纳积极管理型的投资策略，从上至下分为计谋性策略和战术性
策略两个层面，结合对各市集上不同投资品种的具体分析，共同组成本基金的投
资策略结构。
图：本基金投资策略体系
A、利率预期策略
基于对宏不雅经济、货币政策、财政政策等利率影响成分的分析判断，合理确
定投资组合的宗旨久期，提高投资组合的盈利后劲。如果预计利率趋于高潮，则
顺应镌汰投资组合的修正久期；如果预计利率趋于着落，则顺应增多投资组合的
修正久期。
B、收益率弧线策略
债券市集的收益率弧线随时候变化而变化，本基金将根据收益率弧线的变化，
和对利率走势变化情况的判断，在永久、中期和短期债券间进行配置，并从相对
变化中赚钱。当令采纳哑铃型、梯型或枪弹型投资策略，以最大限定地秘籍利率
变动对投资组合的影响。
C、优化配置策略
根据基金的投资宗旨和管理作风，分析合乎投资圭臬的债券的多样量化宗旨，
包括预期收益宗旨、预期风险宗旨、流动性宗旨等，利用量化模子笃定投资组合
配置比例，已毕既定条件下投资收益的最优化。
D、久期戒指策略
久期算作权衡债券利率风险的宗旨，响应返璧券价钱对收益率变动的敏锐度。
本基金通过建立量化模子，把捏久期与债券价钱波动之间的关系，根据畴昔利率
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变化预期，以久期和收益率变化评估为中枢，严格戒指组合的宗旨久期。根据对
市集利率水平的预期，在预期利率着落时，增多组合久期，以较多地获取债券价
格高潮带来的收益；在预期利率高潮时，减小组合久期，以秘籍债券价钱着落的
风险。通过久期戒指，合理配置债券类别和品种。
E、风险可控策略
根据公司的投资管理经由和基金合同，结合对市集环境的判断，设定基金投
资的各项比例戒指，确保基金投资欢欣合规性要求；同期借助有用的数目分析工
具，对基金投资进行风险预算，使基金投资更好地完成投资宗旨，秘籍潜在风险。
F、现款流管理策略
统计和预计市集往来数据和基金畴昔现款流，并在投资组合配置中磋商这些
成分，使投资组合具有充分的流动性，欢欣畴昔基金运作的要求。本基金的流动
性管理主要体咫尺申购赎回资金管理、往来金额戒指和修正久期戒指三个方面。
G、对冲性策略
利用金融市集的非有用性和趋势特征，采纳息差往来、价差往来等方式，在
不占用过多资金的情况下获取息差收益和价差收益，改善基金钞票的风险收益属
性，获取更高的潜在收益。息差往来通过判断不同期限债券间收益率差扩大或缩
小的趋势，在畴昔某一时点将这两只债券进行置换，从而获取利息差额；买入较
廉价钱的钞票，卖出较高价钱的钞票，赚取中间的价差收益。
（1）行业配置策略
在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国内
外宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周期调
整的长远研究，采纳价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2）个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析，主要采纳从下到上的选股策略。基金依据约
定的投资鸿沟，基于对上市公司的品性评估分析、风险成分分析和估值分析，筛
选出基本面考究的股票进行投资，在有用戒指风险前提下，争取已毕基金钞票的
永久庄重升值。
①品性评估分析
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品性评估分析是本基金管理东说念主基于企业的全面评估，对企业价值进行的有用
分析和判断。上市公司品性评估分析包括财务品性评估和筹划品性评估。
②风险成分分析
风险成分分析是对个股的风险浮现进程进行多成分分析，该分析主要从两个
角度进行，一个是利用个股自己稀罕的信息进行分析，包括竞争引致的主营业务
衰败风险、管理风险、关联往来、投资面目风险、股权变动、收购兼并等。另一
个是利用统计模子对风险成分进行敏锐性分析。
③估值分析
个股的估值是利用十足估值和相对估值的方法，寻找估值合理和价值低估的
个股进行投资。这里咱们主要利用股利折现模子、现款流折现模子、剩余收入折
现模子、P/E 模子、EV/EBIT 模子、FranchiseP/E 模子等估值模子针对不同类型
的产业和个股进行估值分析，另外皮估值的过程中同期磋商通货扩张成分对股票
估值的影响，排除通胀的影响成分。
（3）存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值
的长远研究判断，进行存托凭证的投资。
在法律律例或监管机构允许的情况下，本基金将在严格戒指投资风险的基础
上顺应参与权证、钞票复旧证券等金融器具的投资。
（1）权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格戒指投资组合风险，成心于已毕钞票保值和锁
定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，并结合期权订价模子，评估权
证的合理投资价值，在有用戒指风险的前提下进行权证投资；
本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，
包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，杠杆交
易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
（2）钞票复旧证券投资策略
本基金将在严格戒指风险的前提下，根据本基金钞票管理的需要运用个券选
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择策略、往来策略等进行投资。
本基金通过对钞票复旧证券的披发机构、担保情况、钞票池信用情景、爽约
率、历史爽约记载和损失比例、证券信用风险等第、利差补偿进程等方面的分析，
形成对钞票证券的风险和收益进行详细评估，同期依据钞票复旧证券的订价模子，
笃定合适的投资对象。在钞票复旧证券的管理上，本基金通过建立爽约波动模子、
测评可能的爽约损失概率，对钞票复旧证券进行追踪和测评，从而形成有用的风
险评估和戒指。
四、投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于权益类钞票
的比例不跳动基金钞票的 20%；
（2）本基金应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证
券的 10%；
（5）本基金管理东说念主管理的沿路洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开
期的按时洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳动该上市公司
可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的
可畅通股票，不得跳动该上市公司可畅通股票的 30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跳动基金钞票净值
的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外
的成分致使基金不合乎本款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（7）本基金持有的沿路权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 3%；
（8）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有的吞并权证，不得跳动该权证的 10%；
（9）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跳动上一往来日基金资
产净值的 0.5%；
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（10）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票复旧证券的比例，不得跳动
基金钞票净值的 10%；
（11）本基金持有的沿路钞票复旧证券，其市值不得跳动基金钞票净值的
（12）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)钞票复旧证券的比例，不得跳动
该钞票复旧证券限制的 10%；
（13）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票复旧
证券，不得跳动其各样钞票复旧证券总共限制的 10%；
（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。
基金持有钞票复旧证券期间，如果其信用等第着落、不再合乎投资圭臬，应在评
级施展发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；
（15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（16）基金总钞票不得跳动基金净钞票的 140%；
（17）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基
金钞票净值的 40%，债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（18）基金投资畅通受限证券时，谨守《对于基金投资非公设备行股票等流
通受限证券关连问题的陈述》（证监基金字【2006】141 号）及相干端正实行；
（19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金钞票净值
的 10%；
（20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保持一致；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境
内上市往来的股票合并筹画，法律律例或监管机构另有端正的，从其端正；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分
致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，除上述第（2）、
（6）、
（14）、
（20）
项外，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整。法律律例或监管部门另有规
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
定时，从其端正。
基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。期间，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎本基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日起入手。
如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正
为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受相干限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。
为调整基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；
（4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏执他不方正的证券往来行径；
（6）依照法律律例关连端正，由中国证监会端正羁系的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、推行
戒指东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往来的，应当合乎本基金的投资宗旨和投资策略，谨守持有
东说念主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集
公道合理价钱实行。相干往来必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以
显露。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞
董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律律例或监管部门取消上述羁系性端正，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相干限制。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准：三年期银行按时入款利率(税后)+1.5%
如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽阔接受的事迹
比拟基准推出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的事迹基准的指数时，基
金管理东说念主不错根据本基金的投资鸿沟和投资策略，笃定变更基金的比拟基准或其
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
权重组成。事迹比拟基准的变更需经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致报中国证
监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有东说念主
大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和混杂型基金，高
于货币市集基金，属于证券投资基金居品中风险收益进程中等偏低的投资品种。
七、基金管理东说念主代表基金诈欺相干权益的处理原则及方法
额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不当利益；
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金
份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事
务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才调、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收的款
项以偏执他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律律例、设施性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂寞。
四、基金财产的看护和刑事就业
本基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事就业外，基金财产不得被处
分。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章排除或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券往来场地的往来日以及国度法律律例
端正需要对外显露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其
它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
往来所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生
紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的
市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因
素，调整最近往来市价，笃定公允价钱；
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的吞并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市的股票和权证，采纳估值时期笃定公允价值，在
估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初度公设备行有明确锁按时的股票，吞并股票在往来所上市后，按交
易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管
机构或行业协会关连端正笃定公允价值。
（1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规
定的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行进行估值；
（2）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正
的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
净价进行估值；
（3）对在往来所市集上市往来的可调整债券，及第逐日收盘价算作估值全
价；
（4）对在往来所市集挂牌转让的钞票复旧证券和私募债券，鉴于咫尺尚不
存在活跃市集而采纳估值时期笃定其公允价值。如成本粗略近似体现公允价值，
按成本估值。基金管理东说念主应继续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改换时作念
出顺应调整；
（5）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对于活跃市集报
价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调整以阐述计量日的公允
价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，采纳估值时期笃定其公允
价值。
（1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应
品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。对于含投资东说念主回售权的固定
收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应
的价钱进行估值；
（3）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发
行利率与二级市集利率不存在彰着各异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动
的情况下，按成本估值。
值。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新端正估值。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律律例的端正或者未能充分调整基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据关连法律律例，基金钞票净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理东说念主对基金净值的筹画结果对外给以公布。
四、估值才调
日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。国度另有端正的，从其端正。
每个就业日筹画基金钞票净值及各样基金份额净值，并按端正公告。
或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金钞票估值后，
将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主对外公布。
五、估值无理的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值无理时，视为该类基金份额净值无理。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值无理，导致其他当事东说念主际遇损失的，错误
的就业东说念主应当对由于该估值无理际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下
述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿就业。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理就业方应及
时合作各方，实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理就业方承担；
由于估值无理就业方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估
值无理就业方对平直损失承担补偿就业；若估值无理就业方还是积极合作，况兼
有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值无理就业方应酬更正的情况向关连当事东说念主进行阐述，确保估值无理已得
到更正。
（2）估值无理的就业方对关连当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，
况兼仅对估值无理的关连平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值无理而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。
但估值无理就业方仍应酬估值无理负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还
或不沿路返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对获取不当得利确当
事东说念主享有要求托付不当得利的权益；如果获取不当得利确当事东说念主还是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不当
得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值无理就业方。
（4）估值无理调整采纳尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
（5）估值无理就业方拒却进行补偿时，如果因基金管理东说念主错误形成基金资
产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主过
错形成基金钞票损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。如果基
金管理东说念主寄予的第三方形成基金钞票的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主
负责向差错方追偿。
估值无理被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才调如下：
（1）查明估值无剪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值无剪发生
的原因笃定估值无理的就业方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失
进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的就业方进行
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
更正和补偿损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向关连当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值筹画出现无理时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的措施留神损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
六、暂停估值的情形
商阐述后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；
七、基金净值的阐述
基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日往来结果后筹画当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐述后发
送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各样基金份额净值给以公布。
八、实施侧袋机制期间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户的基金净值信息。
九、特殊情形的处理
钞票估值无理处理；
原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
然而未能发现该无理的，由此形成的基金钞票估值无理，基金管理东说念主和基金托管
东说念主除名补偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施舒缓或消
除由此形成的影响。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》奏凯后与基金相干的信息显露用度，但法律律例、中国证监
会另有端正的除外；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。基金管理费的
筹画方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理
费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 就业日内从基金财产中一次性
支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管
费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定
节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日
内支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类、E 类基金份额的销售
服务费率为年费率 0.1%。
在经常情况下，C 类、E 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类、E 类基金
份额基金钞票净值的 0.1%年费率计提。筹画方法如下：
H ＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类、E 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类、E 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金
托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中支付到指定账户。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗
力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据关连律例及相应条约
端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面目
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的端正或相干公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
六、用度调整
基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法
规端正和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相干
费率。调低费率不需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新
的费率实施前依照《信息显露办法》的关连端正在指定媒介上刊登公告。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已毕收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
次，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
配基准日的各样基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后
弗成低于面值；
取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。吞并类别每一
基金份额享有同瓜分派权；
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的笃定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按端正在指
定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时候
不得跳动 15 个就业日。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的筹画方法，依照《业务公法》实行。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度；
管帐核算，按照关连端正编制基金管帐报表；
并以书面方式阐述。
二、基金的年度审计
相干业务经验的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换管帐师事务所需按端正在指定媒介公告。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第十八部分 基金的信息显露
一、本基金的信息显露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、
《基金合同》偏执他关连端正。相干法律律例对于信息显露的端正发生变化时，
本基金从其最新端正。
二、信息显露义务东说念主
本基金信息显露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主偏执日常机构（如有）等法律律例和中国证监会端正的自
然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。
本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律
律例和中国证监会的端正显露基金信息，并保证所显露信息的真确性、准确性、
完好意思性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予显露的基金信
息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网
站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监
会基金电子显露网站）等媒介显露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约
定的时候和方式查阅或者复制公开显露的信息贵府。
三、本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开显露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金
信息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开显露的信息采纳阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币
元。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
五、公开显露的基金信息
公开显露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金居品贵府纲领、《基金合同》、基金托管条约
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基
金份额持有东说念主大会召开的公法及具体才调，说明基金居品的特质等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主服务等内容。
基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的
基金纲领信息。基金管理东说念主应当依照法律律例和中国证监会的端正编制、显露与
更新基金居品贵府纲领。
基金合同奏凯后，基金招募说明书、基金居品贵府纲领的信息发生紧要变更
的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府纲领，
并登载在指定网站上，其中基金居品贵府纲领还应当登载在基金销售机构网站或
营业网点；基金招募说明书、基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理
东说念主至少每年更新一次。
基金闭幕运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品贵府
纲领。
作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》奏凯公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》奏凯公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏凯后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
当至少每周在指定网站显露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点显露洞开日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站显露半
年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的筹画方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按时施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展（含
钞票组合季度施展）
基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年
度施展登载于指定网站上，并将年度施展教唆性公告登载在指定报刊上。基金年
度施展中的财务管帐施展应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所
审计。
基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将
中期施展登载在指定网站上，并将中期施展教唆性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度施展，
将季度施展登载在指定网站上，并将季度施展教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度施展、中
期施展或者年度施展。
基金管理东说念主应当在基金年度施展和中期施展中显露基金组搭伙产情况偏执
流动性风险分析等。
施展期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，
为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时施展“影响投资者决
策的其他枢纽信息”项下显露该投资者的类别、施展期末持有份额及占比、施展
期内持有份额变化情况及居品的稀罕风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（七）临时施展
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
本基金发生紧要事件，关连信息显露义务东说念主应当按端正编制临时施展书，并
登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主；
责东说念主发生变动；
个月内变动跳动百分之三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其荒谬基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务相干行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
推行戒指东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有端正的情形除外；
准、计提方式和费率发生变更；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
事项；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（八）知道公告
在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集华贵传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额持有东说念主权益的，相干信息显露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开知道，
并将关连情况立即施展中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）基金投资钞票复旧证券的信息显露
基金管理东说念主在基金年报及中期施展中显露其持有的钞票复旧证券总额、钞票
复旧证券市值占基金净钞票的比例和施展期内整个的钞票复旧证券明细。基金管
理东说念主在基金季度施展中显露其持有的钞票复旧证券总额、钞票复旧证券市值占基
金净钞票的比例和施展期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支
持证券明细。
（十一）计帐施展
基金合同出现闭幕情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基
金财产进行计帐并作出计帐施展。基金财产计帐小组应当将计帐施展登载在指定
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
网站上，并将计帐施展教唆性公告登载在指定报刊上。
（十二）实施侧袋机制期间的信息显露
本基金实施侧袋机制的，相干信息显露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的端正进行信息显露，详见招募说明书的端正。
（十三）中国证监会端正的其他信息。
六、信息显露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露管理轨制，指定荒谬部门及
高档管理东说念主员负责管理信息显露事务。
基金管理东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得泄露未公开显露的基金信息。
基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息
显露内容与花样准则等律例的端正。
基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按时施展、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金计帐施展等公开披
露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔显露信息的报刊。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的
基金信息，并保证相干报送信息的真确、准确、完好意思、实时。
为强化投资者保护，提高信息显露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会
端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的
信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求显露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平方投资操作的前提下，自主提高信息显露服务的质地。具体要求应当合乎中
国证监会相干端正。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不得从基金财产
中列支。
为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计施展、法律意见书的专
业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10
年。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
七、信息显露文献的存放与查阅
照章必须显露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法
规端正将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息显露的情形：
钞票价值时；
枢纽事故的任何情况；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第十九部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和
基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金
托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自表决通过之日起奏凯，决议奏凯后按端正在指定媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，并在履行相干才调后，《基金合同》应当闭幕：
基金托管东说念主相连的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组颐养接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（4）制作计帐施展；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐施展进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
施展出具法律意见书；
（6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样
基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐施展照管帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐施展报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小
组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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第二十部分 爽约就业
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律律例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损
害的，应当区分对各自的行径照章承担补偿就业；因共同行径给基金财产或者基
金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿就业，对损失的补偿，仅限于平直
损失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责：
算作或不算作而形成的损失等；
权而形成的损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》粗略连续履行的应当连续履行。非爽约方当事东说念主在职
责鸿沟内有义务实时采纳必要的措施，留神损失的扩大。莫得采纳顺应措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因留神损失扩大而支
出的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能
发现无理的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名赔
偿就业。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施舒缓或排斥由此造
成的影响。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争
议，如经友好协商未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当
事东说念主具有禁止力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、起劲、尽责
地履行基金合同端正的义务，调整基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第二十二部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权益义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表签章并在募荟萃束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐述后奏凯。
《基金合同》的有用期自其奏凯之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏凯之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律禁止力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金管理
东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效能。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场地和营业场地查阅。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关连法律律例协
商治理。
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第二十四部分 基金合同内容摘记
一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务
（一）基金份额持有东说念主的权益义务
基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）追究阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息显露，实时诈欺权益和履行义务；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》闭幕的
有限就业；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不当得利；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金管理东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度关连法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回和调整申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权益，为基金的利
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者
实施其他法律行径；
（14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在合乎关连法律、律例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、
赎回、调整和非往来过户的业务公法；
（16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏凯之日起，以憨厚信用、严慎起劲的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂寞，对所管理的不同基金区分
管理，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳顺应合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按关连端正筹画并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；
（10）编制季度施展、中期施展和年度施展；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏执他关连端正，履行信息显露及
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
施展义务；
（12）保守基金贸易深沉，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏执他关连端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予守密，不
向他东说念主泄露；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有
东说念主分派基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关连端正召集基金份额持有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，况兼
保证投资者粗略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金关连的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监会
并陈述基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而除名；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关连基
金事务的行径承担就业；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其
他法律行径；
（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
奏凯，基金管理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基
金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往来资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以憨厚信用、起劲尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）确立荒谬的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备充足的、
及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金区分配置账户，寂寞核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记载等方面互相寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正外，不得利用基金财
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，
按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事
宜；
（7）保守基金贸易深沉，除《基金法》、《基金合同》偏执他关连端正另有
端正外，在基金信息公开显露前给以守密，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金净值信息、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务行径关连的信息显露事项；
（10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具意见，说
明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果
基金管理东说念主有未实行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳
了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相干贵府 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按端正制作相干账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关连端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏执他关连端正，召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监会
和银行监管机构，并陈述基金管理东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿就业，其补偿
就业不因其退任而除名；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）实行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的才调解公法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主理有吞并类别的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不确立日常机构。
（一）召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调整基金运作方式；
（5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬，或调高基金销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会才调；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就吞并事项书面
要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费率；
（2）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律律例和《基金合同》端正的鸿沟内调整本基金的申购费率、赎
回费率，或不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的前提下，调整收费方式、增多
新的基金份额类别、调整基金份额分类公法或罢手现存基金份额类别的销售；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生
紧要变化；
（6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例端正或中国证监会
许可的鸿沟内调整关连认购、申购、赎回、调整、非往来过户、转托管等业务规
则；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管理东说念主召集；
建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金
份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或总共代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基
金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、烦闷。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议神志；
（2）会议拟审议的事项、议事才调解表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点;
（5）会务常设臆想东说念主姓名及臆想电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈述的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关偏执联
系方式和臆想东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效能。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主
持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明合乎法律律例、《基金合
同》和会议陈述的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
神志或大会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个就业日内连
续公布相干教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议陈述端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
陈述不参加收取表决意见的，不影响表决效能；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符
正当律律例、《基金合同》和会议陈述的端正，并与基金登记机构记载相符。
若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第 1 款第（2）项、
第 2 款第（3）项端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开
时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。
再行召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的有用基金份额应不小于在权益
登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采纳书面、收罗、电话或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议陈述中列明。
面、收罗、电话或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。
（五）议事内容与才调
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额持有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文矩才调笃定
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能
主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有
东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作
该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基
金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主
姓名（或单元称号）和臆想方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以格外决议
通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本合同另有约定外，转
换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、提前闭幕《基金合同》、与
其他基金合并以格外决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲明，不然提交
合乎会议陈述中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合乎会议陈述端正的表决意见视为有用表决，表决意见疲塌不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手
后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏凯与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。
基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起按端正在指定媒介上公告。如果采纳
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏凯的基金份额持有东说念主
大会的决议。奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对合座基金份额持有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主区分持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户
内的吞并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧
袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干端正以本节特殊约定内
容为准，本节莫得端正的适用本部分的相干端正。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才调、表
决条件等端正，但凡平直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监
管公法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致
并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主
大会审议。
三、基金收益分派原则、实行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已毕收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
次，若《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
配基准日的各样基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后
弗成低于面值；
取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。吞并类别每一
基金份额享有同瓜分派权；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（四）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决议的笃定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按端正在指
定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时候
不得跳动 15 个就业日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的筹画方法，依照《业务公法》实行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。
四、与基金财产管理、运作关连用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》奏凯后与基金相干的信息显露用度，但法律律例、中国证监
会另有端正的除外；
用度。
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（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。基金管理费的
筹画方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理
费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 就业日内从基金财产中一次性
支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管
费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定
节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日
内支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类、E 类基金份额的销售
服务费率为年费率 0.1%。
在经常情况下，C 类、E 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类、E 类基金
份额基金钞票净值的 0.1%年费率计提。筹画方法如下：
H ＝E×年销售服务费率÷当年天数
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类、E 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类、E 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主向基金
托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中支付到指定账户。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个就业日内或不可抗
力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据关连律例及相应协
议端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的面目
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的端正或相干公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
（六）用度调整
基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法
规端正和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相干
费率。调低费率不需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新
的费率实施前依照《信息显露办法》的关连端正在指定媒介上刊登公告。
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五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资鸿沟
本基金的投资鸿沟为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、
债券、货币市集器具、权证、钞票复旧证券以及法律律例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的相干端正）。
本基金主要投资于具有考究流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央行
单子、金融债、场所政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、
中期单子、钞票复旧证券、次级债券、可转债及分离往来可转债、中小企业私募
债、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款偏执他银行入款）、货币市
场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国
证监会相干端正)。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应
才调后，不错将其纳入投资鸿沟，其投资比例谨守届时有用的法律律例和相干规
定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，
投资于权益类钞票的比例不跳动基金钞票的 20%，现款（不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例总共不
低于基金钞票净值的 5%。
（二）投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于权益类钞票
的比例不跳动基金钞票的 20%；
（2）本基金应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证
券的 10%；
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
（5）本基金管理东说念主管理的沿路洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开
期的按时洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳动该上市公司
可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的
可畅通股票，不得跳动该上市公司可畅通股票的 30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跳动基金钞票净值
的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外
的成分致使基金不合乎本款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（7）本基金持有的沿路权证，其市值不得跳动基金钞票净值的 3%；
（8）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有的吞并权证，不得跳动该权证的 10%；
（9）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跳动上一往来日基金资
产净值的 0.5%；
（10）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票复旧证券的比例，不得跳动
基金钞票净值的 10%；
（11）本基金持有的沿路钞票复旧证券，其市值不得跳动基金钞票净值的
（12）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)钞票复旧证券的比例，不得跳动
该钞票复旧证券限制的 10%；
（13）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票复旧
证券，不得跳动其各样钞票复旧证券总共限制的 10%；
（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。
基金持有钞票复旧证券期间，如果其信用等第着落、不再合乎投资圭臬，应在评
级施展发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；
（15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（16）基金总钞票不得跳动基金净钞票的 140%；
（17）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基
金钞票净值的 40%，债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（18）基金投资畅通受限证券时，谨守《对于基金投资非公设备行股票等流
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
通受限证券关连问题的陈述》（证监基金字【2006】141 号）及相干端正实行；
（19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金钞票净值
的 10%；
（20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对
手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保持一致；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境
内上市往来的股票合并筹画，法律律例或监管机构另有端正的，从其端正；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分
致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，除上述第（2）、
（6）、
（14）、
（20）
项外，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整。法律律例或监管部门另有规
定时，从其端正。
基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。期间，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎本基金合
同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏凯之日起入手。
如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正
为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受相干限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。
为调整基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；
（4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏执他不方正的证券往来行径；
（6）依照法律律例关连端正，由中国证监会端正羁系的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、推行
戒指东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
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者从事其他紧要关联往来的，应当合乎本基金的投资宗旨和投资策略，谨守持有
东说念主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集
公道合理价钱实行。相干往来必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给以
显露。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞
董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律律例或监管部门取消上述羁系性端正，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相干限制。
六、基金钞票净值的筹画方法和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券往来场地的往来日以及国度法律律例
端正需要对外显露基金净值的非往来日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其
它投资等钞票及欠债。
（三）估值方法
往来所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生
紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的
市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因
素，调整最近往来市价，笃定公允价钱；
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的吞并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市的股票和权证，采纳估值时期笃定公允价值，在
估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初度公设备行有明确锁按时的股票，吞并股票在往来所上市后，按交
易所上市的吞并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁按时的股票，按监管
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机构或行业协会关连端正笃定公允价值。
（1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规
定的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行进行估值；
（2）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正
的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值
净价进行估值；
（3）对在往来所市集上市往来的可调整债券，及第逐日收盘价算作估值全
价；
（4）对在往来所市集挂牌转让的钞票复旧证券和私募债券，鉴于咫尺尚不
存在活跃市集而采纳估值时期笃定其公允价值。如成本粗略近似体现公允价值，
按成本估值。基金管理东说念主应继续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改换时作念
出顺应调整；
（5）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对于活跃市集报
价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调整以阐述计量日的公允
价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，采纳估值时期笃定其公允
价值。
（1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应
品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。对于含投资东说念主回售权的固定
收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应
的价钱进行估值；
（3）银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在发
行利率与二级市集利率不存在彰着各异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动
的情况下，按成本估值。
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值。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新端正估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律律例的端正或者未能充分调整基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据关连法律律例，基金钞票净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理东说念主对基金净值的筹画结果对外给以公布。
（四）估值才调
日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。国度另有端正的，从其端正。
每个就业日筹画基金钞票净值及各样基金份额净值，并按端正公告。
或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金钞票估值后，
将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主对外公布。
（五）估值无理的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值无理时，视为该类基金份额净值无理。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
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售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值无理，导致其他当事东说念主际遇损失的，错误
的就业东说念主应当对由于该估值无理际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下
述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿就业。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理就业方应及
时合作各方，实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理就业方承担；
由于估值无理就业方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估
值无理就业方对平直损失承担补偿就业；若估值无理就业方还是积极合作，况兼
有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值无理就业方应酬更正的情况向关连当事东说念主进行阐述，确保估值无理已得
到更正。
（2）估值无理的就业方对关连当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，
况兼仅对估值无理的关连平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值无理而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。
但估值无理就业方仍应酬估值无理负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还
或不沿路返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值无理责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对获取不当得利确当
事东说念主享有要求托付不当得利的权益；如果获取不当得利确当事东说念主还是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的不当
得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值无理就业方。
（4）估值无理调整采纳尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
（5）估值无理就业方拒却进行补偿时，如果因基金管理东说念主错误形成基金资
产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主过
错形成基金钞票损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。如果基
金管理东说念主寄予的第三方形成基金钞票的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主
负责向差错方追偿。
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估值无理被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才调如下：
（1）查明估值无剪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值无剪发生
的原因笃定估值无理的就业方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失
进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的就业方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向关连当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值筹画出现无理时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的措施留神损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东说念主应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
（六）暂停估值的情形
商阐述后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；
（七）基金净值的阐述
基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日往来结果后筹画当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐述后发
送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各样基金份额净值给以公布。
（八）实施侧袋机制期间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
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露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户的基金净值信息。
（九）特殊情形的处理
钞票估值无理处理；
原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，
然而未能发现该无理的，由此形成的基金钞票估值无理，基金管理东说念主和基金托管
东说念主除名补偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施舒缓或消
除由此形成的影响。
七、基金合同消除和闭幕的事由、才调以及基金财产的计帐方式
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和
基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金
托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自表决通过之日起奏凯，决议奏凯后按端正在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，并在履行相干才调后，《基金合同》应当闭幕：
基金托管东说念主相连的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
管东说念主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组颐养接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐施展；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐施展进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
施展出具法律意见书；
（6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样
基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐施展照管帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐施展报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小
组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议治理方式
长信利保债券型证券投资基金 基金合同
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争
议，如经友好协商未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当
事东说念主具有禁止力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续针织、起劲、尽责
地履行基金合同端正的义务，调整基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场地和营业场地查阅。
（本页为《基金合同》签署页，无正文）
基金管理东说念主：长信基金管理有限就业公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（签章）：
签订地：
签订日： 年 月 日
基金托管东说念主：中国配置银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（签章）：
签订地：
签订日： 年 月 日
男同打屁股
