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财联社9月13日讯（记者 林坚）两年间非法炒股亏本77万，又被监管处罚了20万，接近百万的损失，这对质券从业东说念主员来说并不是一笔一丝目。9月13日，证监会官网露馅一份出具给曹禕琛个东说念主的行政处罚决定书。凭证内容，曹禕琛曾是开源证券的证券从业东说念主员。

凭证罚单内容，曹禕琛曾在开源证券责任两年多，即2020年2月24日至2022年9月14日，在此工夫，曹禕琛鸿沟使用“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券来去，通过手机和家中电脑操作“许某鸣”证券账户，证券来去资金主要开头于证券账户内滚存收益，资金去处主要为曹禕琛个东说念主银行账户。上述工夫，“许某鸣”证券账户亏本约77万元。

罚单领路，两年间，“许某鸣”证券账户亏本77万元。

证监会称，曹禕琛上述步履违背了《证券法》第四十条第一款的章程，组成《证券法》第一百八十七条所述的步履。凭证当事东说念主犯法步履的事实、性质、情节与社会危害进程，依据干系章程，对曹禕琛处以20万元罚金。证监会暗示，拜谒进程中曹禕琛照实敷陈，积极互助查处。举座来看，因为非法炒股，算上亏本的以及监管处罚的，曹禕琛“亏”了百万元。

闭幕现在，中证协官网已无曹禕琛的执业注册信息，但即使离开岗亭，任职工夫存在的非法步履也免不了被罚。监管部门屡次强调，为堤防内幕来去和阛阓主管等不妥步履，券商应加强对从业东说念主员投资步履的监控，切实堤防内幕来去、阛阓主管、利益突破和利益运输等不妥步履，确保投资者正当权柄不受侵害。

凭证《中华东说念主民共和国证券法》第四十条第一款的章程，证券来去时事、证券公司和证券登记结算机构的从业东说念主员，证券监督照料机构的责任主说念主员以及法律、行政法例则程不容参与股票来去的其他东说念主员，在职期或者法定限期内，不得径直或者以假名、借他东说念主步地抓有、营业股票或者其他具有股权性质的证券，也不得接受他东说念主救助的股票或者其他具有股权性质的证券。任何东说念主在成为前款所列东说念主员时，其原已抓有的股票或者其他具有股权性质的证券天天影院，必须照章转让。实施股权激发计算或者职工抓股计算的证券公司的从业东说念主员，不错按照国务院证券监督照料机构的章程抓有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。

券商职工非法炒股亏百万不在少数

记者缜密到，证券从业东说念主员炒股亏本的案例的确不少。中证协近期在业内通报了连年来证券从业东说念主员贿赂犯警、非法炒股干系案例，其中案例二就露馅：在证券公司从业工夫，孙某春因接受客户委用操控股票账户来去，被河北证监局劝诫并罚金。值得缜密的是，上述非法工夫，账户成交金额7587.76万元，累计亏本145.33万元，孙某春未获得犯法所得。

案例六也露馅，赵某军在证券从业工夫，擅自使用他东说念主账户营业股票，买入卖出股票累计成交金额2.13亿元，现实亏本71.51万元。

此外，本年6月，重庆证监局发布一份行政处罚决定书，对质券从业东说念主员何希的非法营业证券步履作出处罚。凭证决定书内容，何希在2014年12月4日至2020年8月21日历间，于西南证券重庆潼南证券营业部担任投资守护人助理、高等投资守护人等职务。其中，何希使用支属陈某江提供的陈某兰名下两个证券账户进行股票来去。2019年5月至2020年6月工夫，何希鸿沟并使用这两个账户，来去金额分手达到16702.12万元和8344.7万元，整个亏本越过百万元。

本年3月29日，吉祥证券天津分公司资产司理边书元应用自有资金及他东说念主资金，鸿沟使用“孙某英”吉祥证券账户犯法营业股票，共计来去金额3.29亿元，亏本474.05万元（税后）。

不错看到，证券从业东说念主员不得营业股票是《证券法》的基本条目。连年来，监管严厉打击证券从业东说念主员非法营业股票步履。数据领路，2019年至2023年，证监系统共查办67起从业东说念主员犯法炒股案件，对139东说念主作出行政处罚，遵循构筑“不敢、不成、不想”非法炒股的长效机制；易董数据领路，年内已有45条与从业东说念主员借他东说念主步地炒股及暗里接受投资者委用关联的罚单，触及多家头部券商。不外跟着肉眼可见罚单数目变多，非法炒股事件运行明显变少。

监管重申从业东说念主员勿要触碰非法炒股“红线”

2024年，监管杰出严监严管、强本强基，从严传导监管压力，屡次重申从业东说念主员勿要触碰非法炒股“红线”，并条目券商督促从业东说念主员死守合规底线。证监会在本年2月时表态，下一步，将坚抓系统想维、举一反三，抓续强化机构监管、步履监管、功能监管、穿透式监管、抓续监管，协同业业协会抓续深刻开展责任。

本年8月底，财联社记者获悉并报说念，有券商在甄别职工非法炒股的严查看成中，发现至少百名职工存在以他东说念主（亲东说念主）账户步地炒股情况。现在从监管出具的追罚来看，即使去职，一朝证券从业东说念主员有过非法炒股，就或者率难逃处罚。

记者最新拿到的一则券商下发给职工的警示熟识奉告中提到，“为贯彻实行中国证监会对于照章严厉打击证券从业东说念主员非法来去股票步履的决策部署，加强证券从业东说念主员的照料并进行警示熟识，以促进全体从业东说念主员抓续增强合规意志、安详合规理念，现决定开展证券从业东说念主员执业步履方法及非法案例警示熟识步履。”

记者了解到，证监系统遵循构筑“不敢、不成、不想”非法炒股的长效机制，并建议了三个具体安排观点：

一是完善轨制机制。制定照章从严打击证券从业东说念主员非法炒股步履的专项整治责任决策，压实机构主体职守，督促证券公司强化里面监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规照料，达成对各分支机构及从业东说念主员的一体化垂直照料，各证监局将开展专项现场查验。完善从业东说念主员投资步履照料礼貌，督促机构健全投资报告、审查、监控、惩责等内鸿沟度，完善投资步履照料机制，进一步堵塞证券从业东说念主员监管轨制及实行中的间隙。

二是强化监管法律讲解注解。对非法步履“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对非法东说念主员强化立体化惩责体系，构建“一处非法、处处受限”的惩责机制，加强非法步履的通报警示，开展专项惩办看成。

三是抓续净化行业生态。坚抓“两个蚁合”，深刻开展行业文化诱惑玄虚惩办，督促机构切实作念到“不越过底线、不嘻是图、不急功近利、不脱实向虚、不撩是生非”，坚抓憨厚守信、以义取利、矜重审慎、守正翻新、照章合规。完善从业东说念主员执业步履基本方法和操守准则，确立健全从业东说念主员分类名单轨制和执业声誉照料机制天天影院，加速变成从业东说念主员照料“严”的氛围。