汇安基金不竭有限职责公司 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金    （2024 年第 4 号）      招募说明书       （更新）      二零二四年十二月 基金不竭东说念主：汇安基金不竭有限职责公司 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                     【关键指示】 国证监会”）《对于准予汇安中枢资产夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许 可2020504 号）进行召募。本基金合同已于 2020 年 06 月 16 日奏效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和商场远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募说明书、基金产物贵寓提要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值， 全面相识本基金产物的风险收益特征，应充分计议投资者自身的风险承受才智， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策。基金管 理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 素产生波动，投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断 商场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：商场风险、信用风险、操作风 险、不竭风险、合规风险、本基金的特有风险、流动性风险、基金不竭东说念主职责终 止风险、其他风险等。   本基金投资资产支撑证券，资产支撑证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支撑证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支撑的证券，所濒临的 风险主要包括来回结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、商场来回不活跃导致的流动性风险等。   本基金投资股指期货、国债期货。投资国债期货可能濒临商场风险、流动性 风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等；投资投资股指期货可能 濒临基差风险、合约品种各异变成的风险、标的物风险、繁衍品模子风险、延期 风险、平仓风险、股指期货商场计谋风险等。   本基金可投资存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。 低于股票型基金。 市的股票（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单子、场地政府债、企业债、 公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转机债券、可交换债券等）、 债券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、 货币商场器具、资产支撑证券、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金不竭东说念主可在不更正本基金既有投资标的、策略和 风险收益特征并在控制风险的前提下，根据关系法律律例，参与融资业务，不需 要召开基金份额握有东说念主大会。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行稳妥 法度后，不错将其纳入投资界限。 界说的中枢资产主题关系证券比例不低于非现金基金资产的 80%；每个来回日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保握不低于基金 资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货偏激他金融器具的投 资比例依照法律律例或监管机构的礼貌施行。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东说念主在履行 稳妥法度后，不错调治上述投资品种的投资比例。 基金基金份额净值可能低于运行面值，本基金投资者有可能出现损失。 绩也不组成对本基金事迹阐述的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 除外。 相应法度后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等关系章节。侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关系内容并暖和本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 新。 “第五部分关系服务机构”中的“四、审计基金财产的管帐师事务所”更 新戒指 2024 年 9 月 13 日，其余所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日，关系财务 数据和净值阐述截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明 书已经基金托管东说念主复核。                                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                                                 目 录              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                  第一部分      序论   《汇安中枢资产夹杂型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露不竭办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不竭礼貌》                        （以下简称“《流动性风险 不竭礼貌》”）和其他关系法律律例以及《汇安中枢资产夹杂型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书文书了汇安中枢资产夹杂型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其简直性、准确性、好意思满性承担法律职责。   汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金不竭东说念主莫得奉求或授权任何其 他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关系 礼貌享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权力和义务，应 详确查阅基金合同。                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 合同的任何有用校正和补充 夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 募说明书》偏激更新 料提要》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其通常作念出 的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露不竭办法》及颁布机关对其通常作念                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 机关对其通常作念出的校正 务的法律主体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不竭办法》（包括其通常校正）及关系法律律例礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不竭东说念主缔结了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 限职责公司或接受汇安基金不竭有限职责公司奉求代为办理登记业务的机构 不竭的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 绽开日 是法度基金不竭东说念主所不竭的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 礼貌的条件，央求将其握有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额转机为基金 不竭东说念主不竭的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转机中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转机中转入 央求份额总额后的余额）逾越上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》礼貌的互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 基金份额握有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 来回的债券等 金份额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分派给本质申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到公正对待 回时根据握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额 本类别基金资产中按 0.50%的年费率计提销售服务费，并在赎回时根据握有期限 收取赎回用度的基金份额 资产中按 0.40%的年费率计提销售服务费，并在赎回时根据握有期限收取赎回费 用的基金份额 件 账户进行处置计帐，见识在于有用抑制并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险不竭器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                  第三部分     基金不竭东说念主   一、基金不竭东说念主概况   称号： 汇安基金不竭有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东说念主：刘强   成立时候：2016 年 4 月 25 日   注册本钱：1 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   连接东说念主：赵庆玲   连接电话：（010）56711600   汇安基金不竭有限职责公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 2016860 号文批准设立。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。26 年证券、基金行业从业教化。东北财经大学国民经 济筹划学学士，先后赴任于北京市财政局、北京京都管帐师事务所、中国证券监 督不竭委员会基金监管部，曾任国泰基金不竭公司副总司理、建信基金不竭有限 职责公司督察长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金不竭有限职责公司，现 任汇安基金不竭有限职责公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业教化，好意思国注册不竭会 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息时候总监，北京刚正外洋 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金不竭有限职责公司，现任汇 安基金不竭有限职责公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业教化，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，外洋贸易专科学士学位。曾赴任于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司，任公司董事；上海上贝 资产不竭有限公司任合伙东说念主。2016 年 4 月加入汇安基金不竭有限职责公司，现              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 任汇安基金不竭有限职责公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生，独处董事。好意思国耶鲁大学不竭学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学教训、长江商学院金融学窥探学者，现任长江商学院副院 长及隆起院长讲习教训。   周金全先生，独处董事。中国东说念主民大学民法学硕士。历任中国仪器收支口总 公司担任法律部总司理；中国通用时候集团（控股）有限公司任风险不竭部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所任高等合伙东说念主。   黄磊先生，独处董事。中国东说念主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东说念主、山东省 东说念主大常委、山东省东说念主大财经委员会委员；曾任培植部金融类专科教学领导委员会 委员。现任山东财经大学教训委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与不竭协同翻新中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。6 年证券、基金从业教化.毕业于中央财经大学管帐学 学士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京竟然之家投资控股集团有限公司集团总 部以偏激名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金不竭有限职责公 司，现任汇安基金不竭有限职责公司玄虚不竭部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，督察长。24 年证券、基金从业教化。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高等司理、华安证券投行部副总 司理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总司理。2017 年 11 月加入汇安基金不竭有限职责公司，现任汇安基金不竭有限 职责公司督察长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。28 年银行、基金行业从业 教化，加拿大卑寺大学工商不竭硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定 收益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部 副总监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾不竭建信庞大增利、 双息红利、宽解保本等债券型基金，屡次得回金牛基金。2018 年 5 月加入汇安             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金不竭有限职责公司，现任汇安基金不竭有限职责公司副总司理，固定收益首 席投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业教化。 中国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师， 嘉实基金不竭有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金 金融投资部董事总司理，嘉实基金不竭有限公司基金司理、主题策略组组长、董 事总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金不竭有限职责公司，现任汇安基金管 理有限职责公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。18 年证券、基金行业从业教化，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任法度普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金不竭有限公司产物司理，华安基金不竭有限公司产物部总司理助理， 盛世景资产不竭股份有限公司产物总监。2016 年 7 月加入汇安基金不竭有限责 任公司任产物及翻新业务部总司理，现任汇安基金不竭有限职责公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。26 年证券、基金行业从业教化，保荐代表东说念主。北 京大学光华不竭学院工商不竭硕士。曾任山西证券投行部玄虚司理，中德证券高 级副总裁，东北证券北京分公司深圳商场部副总司理，从事投资银行业务。2016 年 4 月加入汇安基金不竭有限职责公司，现任汇安基金不竭有限职责公司副总经 理。   王俊波先生，副总司理。19 年证券、基金行业从业教化。中国东说念主民大学金 融学硕士。历任中国祥瑞产险营销运筹帷幄司理，嘉实基金券买卖务部主管，兴业证 券资产不竭有限公司商场部施行总监。2016 年 7 月加入汇安基金不竭有限职责 公司，现任汇安基金不竭有限职责公司副总司理。   冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业教化，北京理工大学 软件工程硕士研究生。历任华商基金不竭有限公司信息时候部信息时候司理；天 和想创投资不竭有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金不竭有限职责公 司，现任汇安基金不竭有限职责公司首席信息官。   陆丰先生，东南大学外洋贸易学硕士研究生，24 年证券、基金行业从业经 验。曾任华泰证券股份有限公司投资部投资司理；江苏紫鑫投资不竭有限公司投               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 资部投资司理；祥瑞资产不竭有限公司投资部高等投资司理、研究部副总监；上 海融儒资产不竭有限公司投资部总监。2019 年 8 月加入汇安基金不竭有限职责 公司，担任平衡成长组基金司理。 基金基金司理；2020 年 5 月 8 日于今，任汇安丰利灵活配置夹杂型证券投资基 金基金司理；2021 年 6 月 9 日于今，任汇安价值蓝筹夹杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 8 月 18 日于今，任汇安远见成长夹杂型证券投资基金基金司理； 年 6 月 29 日于今，任汇安然裕债券型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，任汇安中枢资产夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 1 月 11 日于今， 任汇安平衡成长夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 21 日于今，任汇安 中枢价值夹杂型证券投资基金基金司理。   该基金历任基金司理：   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高等不竭东说念主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高等不竭东说念主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高等不竭东说念主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学不竭学博士，18 年银行、证券、 基金行业从业教化。曾任兴业银行上海分行同行业务部应承司理、高等客户司理； 兴业银行总行私东说念主银行部副处长、主握工作副处长，部门投资决策委员会委员和 里面控制及风险不竭委员会委员；浦发银行上海分行金融商场部副总司理；上海 好嘉资产不竭有限公司联席总司理；云南省资产不竭公司总司理；上海好嘉资产 不竭有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金不竭有限职责公司，现任 董事总司理。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   三、基金不竭东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 基金份额握有东说念主大会； 他法律行动；   四、基金不竭东说念主的承诺 建立健全里面控制轨制，采取有用步伐，小心违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 建立健全里面风险控制轨制，采取有用步伐，小心下列行动的发生：   （1）将基金不竭东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政律例和中国证监会礼貌碎裂的其他行动。 取有用步伐，小心违犯基金合同行动的发生；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 家关系法律律例及行业法度，憨厚信用、辛勤遵法；   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事关系的来回行为；   六、基金不竭东说念主的里面控制轨制   （1）健全性原则：风险不竭应当障翳公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并浸透到决策、施行、监督、反馈等各个经营技艺；   （2）有用性原则：通过科学的风险不竭技能和方法，建立合理的风险不竭 法度，调治风险不竭轨制的有用施行；   （3）独处性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分得志公司风险不竭 需要的机构、部门和岗亭，并保握其相对独处性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的不竭和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、施行、计帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上稳妥抑制；   （4）互相制约原则：里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相牵制，并通 过切实可行的互相制衡步伐来摒除风险不竭中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营不竭办法缩短运作成本，提高 经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的风险不竭效率。   公司建立董事会引导下的架构明晰、控制有用、系统全面、切实可行的风险 不竭体系，包括董事会下设的风险控制委员会、督察长、风险不竭委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   董事会负责公司合座风险的预防和控制，审核、监督公司风险不竭轨制的有 效施行。   （2）风险控制委员会 告、督察长提交的监察稽核文书； 议； 行评议；   （3）督察长 行里面监察稽核，并依期出具独处的监察稽核文书，并将文书上报董事会和中国 证监会； 和关系业务东说念主员，疏辽阔理意见和整改意见，并监督整改步伐的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、 中国证监会及关系派出机构文书； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险不竭等关系会议，有权 调阅公司关系档案； 会下设的关系特意委员会依期会议上文书基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险控制情况，以及需要立即文书的紧要事项；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 不得违犯法律律例及公司礼貌向其他机构、东说念主员表示非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东说念主进行证券投资行为。   （4）合规风控部 管控步伐； 控制建议； 动态监控； 中、过后风险控制； 策委员会、专户投资决策委员会，看成评价基金司理、投资司理事迹的关键参考 依据； 性和有用性等方面存在的问题忽视意见和建议； 审计；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课经由及风险不竭轨制，对 风险开始和产生原因进行有用识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和不竭，将风险控制在最小界限内。   （1）为保障风险不竭轨制的握续性和有用性，公司里面必须形成细致的控 制环境，建立握续的风险不竭考研轨制和独处的风险不竭文书轨制。   （2）控制环境是与风险不竭轨制关系的多样要素互相作用的玄虚效率偏激 对业务、职工的影响。细致的控制环境可为其他风险不竭轨制要素提供王法和架 构，主要包括各项风险不竭轨制对各项业务的牵制力，公司不竭层、职工对风险 不竭轨制的可爱进程。公司致力于从公司文化、组织结构、不竭轨制等方面营造 细致的控制环境。   （3）公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险不竭相识能在公 司里面平庸共享，并能扩展到公司整个职工，确保内控机制的建立、完善和各项 不竭轨制的施行。   （4）风险不竭考研轨制是公司根据商场环境、金融器具、时候应用、法律 律例的变化和发展情况，不竭测试和调治风险不竭轨制，以确保风险不竭轨制握 续运作并充分有用的轨制。   （5）风险不竭文书轨制是指合规风控部实时将公司合座风险景况向公司总 司理和董事会文书的轨制。公司应具备完善的信息系统确保文书法度的有用性， 以保证总司理、督察长和董事会实时可靠地取得准确详确的信息。   （6）合规风控部应定时查验和领导各部门的风险不竭工作，形成风险不竭 文书书与建议书，上报公司决策层，并坚握重心不竭的原则，对关系投资部门、 运营部等关键的业务部门和东说念主员进行重心监督与小心。   （7）公司各级东说念主员均应看重履行工作职责，准确、实时地响应情况，对风 险不竭工作不力或避讳不报、上报伪善情况，给公司变成高大风险和损失的，依 公司礼貌根究其职责。   （8）对因风险不竭工作出色，小心了某些紧要风险的发生，为公司挽救了 紧要损失，事迹十分了得的东说念主员，公司应给予奖赏和奖励。           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）  （9）对于各项规章轨制完善、风险小心工作积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予稳妥奖赏与奖励。  （10）对于部门轨制不完备、工作法度不对理或不竭狼藉而变成较大风险并 给公司带来损失的，应根究平直职责东说念主及部门负责东说念主的职责。                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                    第四部分        基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委布告、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备 调治中心副主任，中国证券监督不竭委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主 握工作)，东说念主事培植部主任、党委组织部部长，中国证券监督不竭委员会党委委 员、主席助理，深圳证券来回所理事会理事长、党委布告，中国光大集团股份公 司党委副布告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主握工作）、行长。现任中国 光大银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   戒指 2024 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 343 只，托管基金资产限制 7338.52 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理筹划、基金公司客户资产不竭筹划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 应承、保障债权投资筹划等资产的托管及相信公司资金相信筹划、产业投资基金、 股权基金等产物的守护业务。   （四）托管业务的里面控制轨制   确保关系法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻施行；确保基金托 管东说念主关系基金托管的各项不竭轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻施行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额握有东说念主、基金不竭公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面控制必须浸透到基金托管业务的各个操作技艺，覆 盖整个的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。建树“预防为主”的不竭理念，从风险发生的起源加强 里面控制，驻防于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用步伐加强里面控制。 发现问题，实时处理，堵塞纰谬。   （4）独处性原则。基金托管业务里面控制机构独处于基金托管业务施行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的工作不受滋扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险不竭委员会、审计委员会，委员 会委员由关系部门的负责东说念主担任，工作重心是对总行各部门、各种业务的风险和 内控进行监督、不竭和协调，建立横向的内控不竭制约体制。各部门负责摊派别 统内的里面控制的组织实施，建立纵向的内控不竭制约体制。资产托管部建立了 严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业 务的内控不竭。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格衔命《基金法》、                                  《中 华东说念主民共和国买卖银行法》、             《信息流露不竭办法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》等 法律、律例的要求，并根据关系法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面控制礼貌》、          《中国光大银行资产托管业务守密礼貌》等十余项规章轨制 和实施细目，将风险控制落实到每一个工作技艺。中国光大银行资产托管部以控           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 制和小心基金托管业务风险为干线，在关键岗亭（基金计帐、基金核算、投资监 督）还建立了安全守密区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。   （五）托管东说念主对不竭东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后控制相结合、时候与东说念主工监督相结合等方式方法，对基金投 资界限、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金不竭东说念主就基金资产净值的计 算、基金不竭东说念主和基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付 等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的违犯法律、律例和基金合同等礼貌的行动，及 时以邮件、电话或书面等方式文书基金不竭东说念主限期纠正，基金不竭东说念主收到文书后 应实时查对阐述并以邮件或书面方式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文书中国证监会。               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                第五部分      关系服务机构 一、基金份额发售机构 汇安基金不竭有限职责公司直销中心 传真：021-80219047 邮箱：DS@huianfund.cn 地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 连接东说念主：杨晴 电话：021-80219022 （1）北京创金启富基金销售有限公司 法定代表东说念主：梁蓉 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （2）上海利得基金销售有限公司 法定代表东说念主：李兴春 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （3）腾安基金销售（深圳）有限公司 法定代表东说念主：谭广锋 注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 客服电话：4000-890-555 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网址：www.snjijin.com （13）诺亚正行基金销售有限公司 法定代表东说念主：吴卫国 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚合登记地） 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （14）上海好买基金销售有限公司 法定代表东说念主：陶怡 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （15）深圳市新兰德证券投资预见打算有限公司 法定代表东说念主：张斌 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 客服电话：010-83275199 网址：www.new-rand.cn （16）宜信普泽（北京）基金销售有限公司               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 法定代表东说念主：汤蕾 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （17）浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表东说念主：吴强 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （18）中国光大银行股份有限公司 法定代表东说念主：吴利军 注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 客服电话：95595 转 8 网址：www.cebbank.com （19）中信建投证券股份有限公司 法定代表东说念主：王常青 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 客服电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （20）珠海盈米基金销售有限公司 法定代表东说念主：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （21）北京汇成基金销售有限公司 法定代表东说念主：王伟刚 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcjijin.com （22）上海长量基金销售有限公司               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张跃伟 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （23）华金证券股份有限公司 法定代表东说念主：燕文波 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 客服电话：956011 网址：www.huajinsc.cn （24）华瑞保障销售有限公司 法定代表东说念主：王树科 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 客服电话：952303 网址：www.huaruisales.com （25）上海天天基金销售有限公司 法定代表东说念主：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （26）北京中植基金销售有限公司 法定代表东说念主：武建华 注册地址：北京市北京经济时候开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （27）财咨说念信息时候有限公司 法定代表东说念主：张斌 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 客服电话：400-003-5811 网址：www.caizidao.com.cn               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） （28）大连网金基金销售有限公司 法定代表东说念主：樊怀东 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （29）中国东说念主寿保障股份有限公司 法定代表东说念主：白涛 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （30）上海基煜基金销售有限公司 法定代表东说念主：王翔 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （31）泰信金钱基金销售有限公司 法定代表东说念主：彭浩 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （32）上海挖财基金销售有限公司 法定代表东说念主：方磊 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服电话：400-711-8718 网址：www.wacai.com （33）北京度小满基金销售有限公司 法定代表东说念主：盛超 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服电话：95055 网址：www.duxiaoman.com                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） （34）上海联泰基金销售有限公司 法定代表东说念主：尹彬彬 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （35）南京证券股份有限公司 法定代表东说念主：李剑锋 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 电话：95386/025-83367888 网址：www.njzq.com.cn （36）东方金钱证券股份有限公司 法定代表东说念主：戴彦 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 客服电话：95357 网址：www.18.cn （37）上海攀赢基金销售有限公司 法定代表东说念主：郑新林 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，本质楼层 6 层）03 室 客服电话：021-68889082/021-68889283 网址：www.pytz.cn （38）阳光东说念主寿保障股份有限公司 法定代表东说念主：李科 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com （39）宁波银行股份有限公司 法定代表东说念主：陆华裕 注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 网址：www.nbcb.com.cn （40）青岛意才基金销售有限公司 法定代表东说念主：GIRALDO GIAMBERTO 注册地址：山东省青岛市市南区澳门道 98 号青岛海尔洲际旅店 B 座 20 层 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （41）招商银行股份有限公司 法定代表东说念主：缪建民 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （42）泛华普益基金销售有限公司 法定代表东说念主：王建华 注册地址：成都市成华区开辟路 9 号高地中心 1101 室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （43）国新证券股份有限公司 法定代表东说念主：张海文 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （44）华宝证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘加海 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （45）华源证券股份有限公司 法定代表东说念主：邓晖 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 客服电话：95305               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 网址：www.jzsec.com （46）上海证券有限职责公司 法定代表东说念主：李海超 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （47）招商证券股份有限公司 法定代表东说念主：霍达 注册地址：深圳市福田区福华一说念 111 号 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （48）上海爱建基金销售有限公司 法定代表东说念主：吴文新 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （49）国投证券股份有限公司 法定代表东说念主：段文务 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （50）光大证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （51）上海大机灵基金销售有限公司 法定代表东说念主：张俊 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服电话：021-20292031                    汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）    网址：wg.com.cn    （52）祥瑞银行股份有限公司    法定代表东说念主：谢永林    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    客服电话：95511 转 3、95511 转 2（信用卡）    网址：www.bank.pingan.com    （53）国金证券股份有限公司    法定代表东说念主：冉云    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （54）兴业银行股份有限公司（仅银银平台）    法定代表东说念主：吕家进    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    客服电话：95561/400-8895-561    网址：www.cib.com.cn    （55）兴业证券股份有限公司    法定代表东说念主：杨华辉    注册地址：福州市湖东路 268 号    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （56）中信证券股份有限公司    法定代表东说念主：张佑君    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （57）中信期货有限公司    法定代表东说念主：窦长宏    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座                  汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （58）中信证券华南股份有限公司    法定代表东说念主：陈可可    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （59）中信证券（山东）有限职责公司    法定代表东说念主：肖海峰    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    客服电话：95548    网址：sd.citics.com    （60）东方证券股份有限公司    法定代表东说念主：金文忠    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （61）贵州省贵文文化基金销售有限公司    法定代表东说念主：陈成    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （62）广发证券股份有限公司    法定代表东说念主：林传辉    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （63）清廉证券股份有限公司                  汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）    法定代表东说念主：施华    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    上述销售机构中深圳市新兰德证券投资预见打算有限公司、宜信普泽（北京）基 金销售有限公司销售本基金 A 类份额，其余销售机构销售本基金 A 类、C 类份额。    基金不竭东说念主可根据关系法律、律例的要求，弃取相宜要求的机构销售本基金， 并在基金不竭东说念主网站公示。    二、登记机构    称号：汇安基金不竭有限职责公司    住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    法定代表东说念主：刘强    电话：021-80219253    传真：021-80219047    连接东说念主：吕璇    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    连接东说念主：丁媛    承办讼师：清早、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26    办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 施行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 连接电话：010-66001391 传真电话：010-66001391 连接东说念主：陶文欣 承办注册管帐师：赵钰、陶文欣                  汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                     第六部分        基金的召募    本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他法律律例的关系礼貌召募。本基金召募央求已经中国证监会 2020 年    本基金为夹杂型证券投资基金，运作方式为契约型绽开式，存续期限为不定 期。    本基金的召募对象为相宜法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    本基金自 2020 年 5 月 25 日起向全社会公开召募，戒指 2020 年 6 月 11 日止 召募工作凯旋结果。经普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 2，375，785，779.10 元 东说念主 民 币 ， 其 中 A 类 利息共计 660，309.44 元东说念主民币，其中 A 类 644，388.83 元，C 类 15，920.61 元。 本次召募整个资金已于 2020 年 6 月 15 日全额划入本基金在基金托管东说念主中国光大 银行股份有限公司开立的汇安中枢资产夹杂型证券投资基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 27，823 户。按照每份基金份额运行发售面值 1.00 元东说念主民币狡计，设立召募期间召募的有用份额共计 2，375，785，779.10 份基金份 额，其中 A 类 2，305，414，452.32 份，C 类 70，371，326.78 份；利息结转的基金 份额为 660，309.44 份基金份额，其中 A 类 644，388.83 份，C 类 15，920.61 份。 两项整个共 2，376，446，088.5 4 份基金份额，已全部计入各基金份额握有东说念主的基 金账户，归各基金份额握有东说念主整个。其中，汇安基金不竭有限职责公司（以下简 称 “本基金不竭东说念主”）基金从业东说念主员认购握有的基金份额总额为 108.78 份，占 本基金总份额的比例为 0.0000046%。按照关系法律礼貌，本基金召募期间所发 生的信息流露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度由本基金不竭东说念主承担，不从基 金资产中列支。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）               第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同奏效   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律律例以及本基金基金合同、招募说明书的关系礼貌，本基金本次 召募相宜关系条件，本基金不竭东说念主已向中国证监会办理收场基金备案手续，并于 合同奏效之日起，本基金不竭东说念主端庄动手不竭本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，蚁合 20 个工作日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在依期文书中给予 流露；蚁合 60 个工作日出现前述情形的，基金不竭东说念主应当在 10 个工作日内向中 国证监会文书并疏辽阔分决策，处分决策包括握续运作、转机运作方式、与其他 基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东说念主大会进行表 决。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）            第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭 东说念主在招募说明书或其网站列明。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金不竭东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券来回所的普通来回日的来回时候，但基金不竭东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金不竭东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金 A 类及 C 类基金份额已于 2020 年 9 月 15 日起，动手办理申购、赎 回业务。   基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申 购、赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候忽视申购、赎回或 转机央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一绽开 日该类基金份额申购、赎回或转机的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 礼貌赎回；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 处理王法等在遵循基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金不竭东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金不竭 东说念主必须在新王法动手实施前依照《信息流露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的法度，在绽开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金不竭东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生辽阔赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   遇证券、期货来回所或来回商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据 交换系统故障或其他非基金不竭东说念主及基金托管东说念主所能控制的要素影响业务处理 经由时，赎回款项划付时候相应顺延，顺延至该要素摒除的最近一个工作日划出。   基金不竭东说念主应以来回时候结果前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该来回的有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐述情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金不竭东说念主可在法律律例允许的界限内，照章对上述申购和赎回央求确凿 认时候进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息流露办法》的关系礼貌在规 定媒介上公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表销              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 售机构照实领受到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结 果为准。对于央求的阐述情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元；投资东说念主申购 C 类基金份额，初次单笔最 低申购金额为东说念主民币 1.00 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元；投资东说念主 申购 E 类基金份额，初次单笔最低申购金额为东说念主民币 100.00 元，追加申购单笔 最低金额为东说念主民币 1.00 元。各销售机构在不低于上述礼貌的前提下，可根据自 己的情况调治初次最低申购金额和追加最低申购金额限制，具体以销售机构公布 的为准； 于 1 份；每个来回账户最低握有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 单个来回账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额 必须一同赎回； 投资者握有基金份额数的比例达到或者逾越基金份额总额的 50%，或者有可能变 相回避前述 50%比例，则基金不竭东说念主可拒却或暂停接受该投资东说念主的申购央求； 基金不竭东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金不竭东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述步伐对基金限制给予控 制。具体见基金不竭东说念主关系公告。 份额等数目限制。基金不竭东说念主必须在调治实施前依照《信息流露办法》的关系规 定在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度。C 类基金份额和 E 类基金份额 不收取申购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对申购建树级差费率，申购费率随申购金额的增多而递                       汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   减，投资东说念主要是有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。      本基金 A 类基金份额的申购费率如下：           申购金额（M）                     A 类基金份额申购费率             M＜50 万                         1.50%             M≥500 万                      每笔 1000 元      本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本   基金的商场推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。      本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额赎回费率按基金份额   握有期限递减，赎回费率见下表：  握有期间（Y）      A 类份额赎回费率    C 类份额赎回费率     E 类份额赎回费率     Y＜7 天         1.50%        1.50%         1.50%    Y≥180 天          0%           0%            0%         本基金的赎回用度由赎回 A 类、C 类基金份额或 E 类基金份额的基金份额握   有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。对于握有期限不悦 30 天的，   收取的赎回费全额计入基金财产；握有期满 30 天不悦 90 天的，将不低于赎回费   总额的 75%计入基金财产；握有期满 90 天但不悦 180 天的，将不低于赎回费总   额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手   续费。   应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关系礼貌在礼貌媒介   上公告。   份额握有东说念主利益无骨子影响的情况下，根据商场情况制定基金促销筹划，针对投   资东说念主依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金不竭东说念主不错   按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主稳妥调低基金销售用度。   动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作法度谨守关系法律                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 律例以及监管部门、自律王法的礼貌。   七、申购份额与赎回金额的狡计方式   本基金申购选拔金额申购的方式。申购的有用份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，有用份额单元为份。   （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，申购份额的狡计公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基 金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=400，000/（1+1.50%）＝394，088.67 元   申购用度=400，000-394，088.67＝5，911.33 元   申购份额=394，088.67/1.0560＝373，190.03 份   即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 373，190.03 份 A 类基金份额。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元 申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1，000 元，则其可得到的 A 类基 金份额为：   申购用度＝1，000 元   净申购金额＝6，000，000－1，000＝5，999，000.00 元   申购份额＝5，999，000.00/1.0560＝5，680，871.21 份                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   即：投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 5，680，871.21 份 A 类基金份额。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购份额的狡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49，212.60 份本基金 C 类基金份额。   （3）对于申购本基金 E 类基金份额的投资东说念主，申购份额的狡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 E 类基金份额，假设申购当日 E 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 E 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 E 类基金份额，假设申购当日 E 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49，212.60 份本基金 E 类基金份额。   本基金选拔“份额赎回”方式，赎回金额为按本质阐述的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度来狡计，赎回金额单元为元。   赎回总金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   赎回金额的狡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握偶然候为 5 日，适用 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.0500＝10，500.00 元   赎回用度＝10，500.00×1.50%＝157.50 元   赎回金额＝10，500.00－157.50＝10，342.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握偶然候为 5 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10，342.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，握偶然候为 20 日，适用 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500=10，500.00 元   赎回用度＝10，500.00×0.50%=52.50 元   赎回金额=10，500.00－52.50＝10，447.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，握偶然候为 20 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10，447.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 E 类基金份额，握偶然候为 20 日，适用 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500=10，500.00 元   赎回用度＝10，500.00×0.50%=52.50 元   赎回金额=10，500.00－52.50＝10，447.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 E 类基金份额，握偶然候为 20 日，假设赎 回当日 E 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10，447.50 元。 别狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的计 算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行稳妥法度，不错稳妥延伸狡计或公告。   八、申购与赎回的登记 东说念主礼貌的时候之前不错废除。               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息流露办 法》的关系礼貌进行公告。      九、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金不竭东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金资产净值。 时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 商阐述后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金不竭东说念主应当根据关系礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投 资东说念主。发生上述第 8 项情形时，基金不竭东说念主不错采取比例阐述等方式对该投资东说念主 的申购央求进行限制，基金不竭东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。在暂停              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 申购的情况摒除时，基金不竭东说念主应实时收复申购业务的办理。      十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 不竭东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 商阐述后，基金不竭东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。      发生上述情形之一且基金不竭东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金不竭东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金不竭东说念主应足额支 付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例 分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关系条目处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未 获受理部分给予废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金不竭东说念主应实时收复赎回业 务的办理并公告。      十一、辽阔赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金转机中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转机中转入央求份 额总额后的余额）逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了辽阔赎 回。      当基金出现辽阔赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主以为有才智支付基金份额握有东说念主的全部赎回 央求时，按普通赎回法度施行。   （2）部分缓期赎回：当基金不竭东说念主以为支付基金份额握有东说念主的赎回央求有 贫瘠或以为因支付基金份额握有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东说念主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或取消 赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止； 弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废除。缓期的赎回央求与下 一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额握有东说念主在提交赎回 央求时未作明确弃取，基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分 缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生辽阔赎回且单个握有东说念主的赎回央求的份额逾越上一绽开日 基金总份额 10%的情形下，对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求逾越上一绽开日 基金总份额 10%以上的部分，基金不竭东说念主不错缓期办理赎回央求；对于该基金份 额握有东说念主当日赎回央求未逾越 10%的部分，基金不竭东说念主不错根据基金其时的资产 组合景况，弃取上述第（1）项“全部赎回”，即与其他基金份额握有东说念主的赎回申 请一并按普通赎回法度办理，或者弃取上述第（2）项“部分缓期赎回”，即在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求 缓期办理。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 然则，对于未能赎回部分，如该基金份额握有东说念主在提交赎回央求时弃取取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回央求将被废除。 （4）暂停赎回：蚁合 2 个绽开日以上（含本数）发生辽阔赎回，如基金不竭东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得逾越 20 个工作日，并应当在礼貌媒介上进行公告。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   当发生上述辽阔赎回并缓期办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或通 过销售机构见知等其他方式在 3 个来回日内文书基金份额握有东说念主，说明关系处理 方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关系礼貌，最迟于从头绽开日在礼貌媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也 不错根据本质情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布从头绽开的公告。   十三、基金转机   基金转机是指基金份额握有东说念主将其握有的本公司旗下某只基金的部分或全 部份额转机为本公司不竭的其他基金份额的行动。   （一）基金转灵活手日实时候   本基金 A 类及 C 类基金份额已于 2020 年 9 月 15 日动手办理转机业务，具 体实施办法参见关系公告。办理基金转机业务的绽开日为上海证券来回所和深圳 证券来回所来回日（本公司公告暂停转机时除外）。具体办理时候与关系基金申 购、赎回业务办理时候通常。   （二）基金转机业务王法 基金转机用度按每笔央求单独狡计。 转入基金的份额净值为基准进行狡计。 必须处于可申购状态。 出，份额注册日历在后的后转机出，要是转机央求当日，同期有赎回央求的情况 下，则谨守先赎回后转机的处理原则。 关系公告中对于最低赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的礼貌。若某笔转              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金《基金合同》或《招募 说明书》礼貌的最低握有份额时，基金不竭东说念主有权将投资者在该销售机构托管的 该基金剩余份额强制赎回。 务央求进行有用性阐述，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转机的成交情况。 基金总份额的 10％时，为辽阔赎回。发生辽阔赎回时，基金转出与基金赎回具 有通常的优先级，基金不竭东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转 出，而且对于基金转出和基金赎回，将采取通常的比例阐述（另有公告的除外）； 在转出央求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出央求将不给予顺延。 照各基金《招募说明书》的礼貌。 期将自转入基金份额被阐述日起从头动手狡计。 记机构处注册登记的、由肃清基金不竭东说念主不竭的基金。肃清只基金不同份额类别 之间不可进行转机。   （三）基金转机用度及狡计公式   基金转机用度由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次转机时两只基金的申购费各异情况和转出基金的赎回 费而定。基金转机用度由投资者承担。   基金转机申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差 费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为 转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申 购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。   转出基金赎回费：按转出基金普通赎回时的赎回费率收取用度。   转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）      转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率      转入基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转入基金申购费率/ （1+转入基金申购费率）。如转入基金申购费适用固定用度时，则转入基金申购费 =转入基金固定申购费      转出基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转出基金申购费率/ （1+转出基金申购费率）。如转出基金申购费适用固定用度时，则转出基金申购费 =转出基金固定申购费      申购补差费=max(转入基金申购费-转出基金申购费)，0。即转入基金申购 费减去转出基金申购费，如为负数则取 0。      转机用度=转出基金赎回费+申购补差费      净转入金额=转出基金金额-转机用度      转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值（转入份额按照四舍五 入方法保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。）      （四）暂停基金转机的情形及处理      出现下列情况之一时，基金不竭东说念主不错暂停基金转机业务： 金资产净值。 出现贫瘠。 出。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形。      基金暂停转机或暂停后从头绽开转机时，基金不竭东说念主应在中国证监会指定 的信息流露媒体上公告。      基金转机业务的解释权归本基金不竭东说念主，本公司不错根据商场情况在不违 背关系法律、律例和基金合同的礼貌之前提下调治上述转机的收费方式、费率水 平、业务王法及关系限制，但应在调治奏效前在中国证监会指定的媒体上给予公              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 告。      十四、基金的非来回过户      基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情 形而产生的非来回过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其他非来回过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投 资东说念主。      秉承是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非来回过户央求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的法度收费。      十五、基金的转托管      基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的法度收取转托管费。      十六、依期定额投资筹划      基金不竭东说念主不错为投资东说念附近理依期定额投资筹划，具体王法由基金不竭东说念主 另行礼貌。投资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申 购金额必须不低于基金不竭东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期 定额投资筹划最低申购金额。      十七、基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主履行关系法度后可受理 基金份额握有东说念主通过中国证监会招供的来回风景或者来回方式进行份额转让的 央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金不竭东说念主公告的业务王法办理基金 份额转让业务。      十八、基金份额的冻结妥协冻      登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被 冻结部分产生的未支付的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 付。法律律例另有礼貌的除外。  十九、如关系法律律例允许基金不竭东说念主履行关系法度后办理基金份额的质押 业务或其他基金业务，基金不竭东说念主不错制定和实施相应的业务王法。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）               第九部分        基金的投资   一、投资标的   本基金重心投资于具有中枢资产的优质上市企业，合理配置资产权重，精选 个股，在充分控制投资风险的前提下，奋勉终了基金资产的永久、庞大升值。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单子、场地政府债、企业债、公司债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转机债券、可交换债券等）、债券回 购、同行存单、银行进款（包括公约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币市 场器具、资产支撑证券、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金不竭东说念主可在不更正本基金既有投资标的、策略和 风险收益特征并在控制风险的前提下，根据关系法律律例，参与融资业务，不需 要召开基金份额握有东说念主大会。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行稳妥 法度后，不错将其纳入投资界限。   本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本基金界说 的中枢资产主题关系证券比例不低于非现金基金资产的 80%；每个来回日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保握不低于基金资产 净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货偏激他金融器具的投资比 例依照法律律例或监管机构的礼貌施行。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东说念主在履行 稳妥法度后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将结合对包括宏不雅经济风景、计谋走势、证券商场环境等在内的要素 的分析，主动判断商场时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股票、              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 债券等各种资产上的投资比例，最大限制地缩短投资组合的风险，提高收益。  （二）股票投资策略  本基金领先界定具有中枢资产的公司股票，再将定性分析和定量分析相结 合，对响应公司质料和增长后劲的标的进行玄虚评估，足球尤物甄选优质上市公司股票。  本基金所称具有“中枢资产”的公司是指公司在历史诚信记录细致的基础上， 具有专注擢升公司主营业务的特定操纵资源、不可替代性时候的出产或经营条件 等可推动公司可握续发展的中枢竞争力。本基金对上市公司的“中枢资产”主要 从以下几个方面进行考量：  （1）研发翻新才智  公司具备了得的研发翻新才智，同期领偶然候转机、时候保护才智，提高生 产效率、保握产物各异性，这种内在的增长能源可随外部环境变化作念出快速反应， 赋予公司强项的竞争上风、带来专科时候壁垒，一定时期内难以被其他竞争敌手 效法、替代或极端。  （2）特定操纵资源  特定资源的操纵性开发、经营或使用权，如出产原材料、交通条件、信息条 件等，还包括公司所稀奇的计谋条件，如享有计谋优惠待遇等，这些操纵上风与 稀缺性资源能赋予公司先天不足的竞争上风。  （3）成本上风  成本上风主要指公司具有较强议价才智、限制效益等上风，能以更低的价钱 参与商场竞争，使客户不错较少的开销得回更多的产物和服务，提高公司的商场 占有率。  （4）品牌影响力  品牌影响力反应了消耗者对品牌的招供进程，优秀的品牌领有诚信度、闻明 度、好意思誉度等，是给公司带来溢价、产生升值的一种无形资产。强项的品牌影响 力使得公司领有行业领军的商场份额和开阔的增永恒景。  以中枢资产为主题，本基金将重心配置关系行业中领有上述中枢资源或时候 的上市公司刊行股票。  同期，本基金将对关系公司的发展进行密切追踪，跟着公司的不竭发展，相 关上市公司的界限也会相应更正，本基金在履行稳妥法度后可调治上述界定标              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 准。本基金由于上述原因调治界定界限应实时见知托管东说念主，并在更新的招募说明 书中进行公告。  本基金选股策略将选拔定性和定量相结合的方式。咱们领先会根据中枢资产 的界说，建立重心股票库，这些重心股票进入咱们的量化模子，进行筛选打分。 低于打分阈值的股票进入不雅察库。高于阙值的股票，咱们将选拔定性的方式，分 析上市公司的行业地位、竞争壁垒、公司治理以及成永恒景、改日事件驱动的情 况，临了运用优化模子进行风险控制确定握仓比例。  量化模子参考的标的有成长性标的（主营业务收入增长率、息税折旧前利润 增长率、现金流等）、盈利标的（毛利率、净资产收益率、投资文书率、企业净 利润率）、分析师预期（预期市盈率、预期 PEG、收入增速预计、盈利增速预计）、 以及商场来回行动（价钱动量、成交量、换手率、资金流）等。  定性投资方面，咱们重心检会：  （1）行业地位：企业在商场样子中处于有益位置，有才智进行翻新插足和 时候改造。  （2）竞争壁垒：企业中枢出产时候相宜国度科技翻新的大政方针和经济社 会发展的内在需求且存在时候壁垒。  （3）公司治理：企业的公司治理结构庞大高效，同期企业家致力于打造企 业的中枢竞争力，经营公司永恒发展。  （4）事件驱动：企业是否有诸如合座上市、集团公司优质资产注入、并购 重组、股权激励等短期事件对公司改日发展可能会有正面的影响。  （三）债券投资策略   在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利来回策略和可转机债券投资策略，弃取合当令机投资于低估的债券品种，通过 积极主动不竭，得回逾额收益。   本基金通过全面研究 GDP、物价、办事以及外洋收支等主要经济变量，分析 宏不雅经济运行的可能情景，并预计财政计谋、货币计谋等宏不雅经济计谋取向，分 析金融商场资金供求景况变化趋势及结构。在此基础上，预计金融商场利率水平 变动趋势，以及金融商场收益率弧线斜度变化趋势。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   组合久期是响应利率风险最关键的标的。本基金将根据对商场利率变化趋势 的预期，制定出组合的标的久期：预期商场利率水平将高潮时，缩短组合的久期； 预期商场利率将下跌时，提高组合的久期。   根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业发 展远景、业务发展景况、商场竞争地位、财务景况、不竭水和睦债务水对等要素， 评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 确定企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定需要重心分析企业财务结构、偿债才智、经营效益等财务 信息，同期需要计议企业的经营环境等外部要素，细心分析企业改日的偿债才智， 评估其背约风险水平。   在预计和分析肃清商场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同商场的同 一品种、不同商场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金不竭东说念主采取积极策 略弃取合适品种进行来回来获取投资收益。在普通条件下它们之间的收益率利差 是庞大的。然则在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期濒临信用 风险更正或者商场供求发生变化时这种庞大关系便被冲破，若能提前预计并进行 来回，就可进行套利或减少损失。   本基金细心对可转机债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价 值和转机期权价值，对那些有着较强的盈利才智或成长后劲的上市公司的可转机 债券进行重心投资。   本基金不竭东说念主将对可转机债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处 行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行 公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等要素的分析， 判断其债券投资价值；选拔期权订价模子，估算可转机债券的转机期权价值。综 合以上要素，对可转机债券进行订价分析，制定可转机债券的投资策略。   （四）资产支撑证券投资策略   本基金将分析资产支撑证券的资产特征，预见背约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支撑证券进行估值。本基金将严格控制资            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 产支撑证券的总体投资限制并进行分布投资，以缩短流动性风险。   （五）股指期货投资策略   本基金将根据风险不竭的原则，以套期保值为见识，有弃取地投资于流动性 好、来回活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质券商场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期 保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体限制和风险系数决定股指期 货的投资比例；其次，本基金将在玄虚计议证券商场和期货商场运行趋势以及股 指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种弃取，以对 冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。   （六）国债期货投资策略   本基金参与国债期货来回以套期保值为见识。在风险可控的前提下，通过对 宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分计议国债期货的收益性、流动性 及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调治债券组合的久期，缩短投资 组合的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机弃取 策略、期货合约弃取和头寸弃取策略、延期策略、保证金不竭策略、流动性不竭 策略等。   本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增多，以及国债期货与债 券的多空比例调治，获取组合的庞大收益。   （七）参与融资业务策略   本基金可通过融资业务来回的杠杆作用，在相宜融资业务来回各项律例要求 及风险控制要求的前提下，放大投资收益。   （八）存托凭证投资策略   本基金将在控制风险的前提下，依照基金投资标的和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深切研究和判断，通过定性分析和定量分析相结合的方式， 精选出具有比拟上风的存托凭证。   五、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本基 金界说的中枢资产主题关系证券比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 来回保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金不竭东说念主不竭的全部基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，透彻按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于肃清原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金握有的肃清（指肃清信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券限制的 10%；   （8）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各种资产支撑 证券，不得逾越其各种资产支撑证券整个限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。 基金握有资产支撑证券期间，要是其信用等级下跌、不再相宜投资法度，应在评 级文书发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货和/或国债期货来回，谨守下列比例限制： 金资产净值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不 得逾越基金握有的债券总市值的 30%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧 差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定； 不得逾越上一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资产净值的 30%；   （13）本基金不竭东说念主不竭的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组 合握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之外 的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，本基金握有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行，与境 内上市来回的股票合并狡计；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （19）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜 基金合同约定的投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但法 律律例或中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律律例或中国证监会另有礼貌的， 从其礼貌。   基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 动手。法律律例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。   要是法律律例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行稳妥法度后以变更后的礼貌为准。法律律例或中国证监会取消上述限制，如 适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。   为调治基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌碎裂的其他行为。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、本质 控制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基金份 额握有东说念主利益优先原则，小心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱施行。关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予流露。紧要关联来回应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或变更上述碎裂性礼貌，基金不竭东说念主在履行稳妥               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 法度后可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。    六、事迹比拟基准    本基金事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中限制大、流动 性好的最具代表性的 300 只股票组成，以玄虚响应沪深 A 股商场合座阐述。   中证全债指数是中证指数公司编制的玄虚响应银行间债券商场和沪深来回 所债券商场的跨商场债券指数。该指数的样本由银行间商场和沪深来回所商场的 国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日狡计并发布中证全债的收盘 指数及相应的债券属性标的。该指数的一个关键特质在于对特地价钱和无价情况 下使用了模子价，能更为简直地响应债券的本质价值和收益率特征。本基金弃取 该指数来揣度债券投资部分的绩效。    根据本基金的投资界限和投资比例敛迹，基金不竭东说念主以沪深 300 指数收益率 ×80%+中证全债指数收益率×20%看成事迹比拟基准，与本基金的投资作风基本 一致，不错用来客不雅公正地揣度本基金的风险收益特征。    要是今后法律律例发生变化，事迹比拟基准触及的指数住手发布或变改称号 或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金 时，本基金不竭东说念主不错依据调治基金份额握有东说念主正当权益的原则，根据本质情况 对事迹比拟基准进行相应调治。调治事迹比拟基准应经基金托管东说念主同意，履行适 当法度后报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会，基金不竭东说念主应在调 整实施前在礼貌媒介上给予公告。    七、风险收益特征    本基金为夹杂型基金，其风险收益水平高于货币商场基金和债券型基金，低 于股票型基金。    八、基金不竭东说念主代表基金欺骗鼓励或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益；                    汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 东说念主牟取任何欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并预见打算管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的礼貌。      十、基金的投资组合文书      基金不竭东说念主的董事会及董事保证本文书所载贵寓不存在伪善纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 9 月 25 日复核了本文书中的财务标的、净值阐述和投资组合文书等内容，保证复 核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      基金不竭东说念主承诺以憨厚信用、辛勤遵法的原则不竭和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往事迹并不代表其改日阐述。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本文书中财务贵寓未经审计。      本文书期自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。                                                    占基金总资产的比例 序号            技俩                  金额(元)                                                       （%）        其中：股票                      272，917，096.95            94.46                  汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）      其中：债券                                     -                 -            资产支撑证券                              -                 -      其中：买断式回购的买                                                -                 -      入返售金融资产      银行进款和结算备付金      整个  代                                                 占基金资产净值比例           行业类别           公允价值(元)  码                                                    （%）  A   农、林、牧、渔业                   1，068，298.00                  0.37  B   采矿业                       43，999，175.00                 15.27  C   制造业                   154，903，017.11                    53.77      电力、热力、燃气及水  D                             22，192，806.00                  7.70      出产和供应业  E   建筑业                        3，316，299.96                  1.15  F   批发和零卖业                                -                     -      交通输送、仓储和邮政  G                             27，051，144.00                  9.39      业  H   住宿和餐饮业                                -                     -      信息传输、软件和信息  I                              8，275，377.20                  2.87      时候服务业  J   金融业                                   -                     -  K   房地产业                                  -                     -  L   租借和商务服务业                   1，493，785.12                  0.52      科学研究和时候服务  M                                         -                     -      业  N   水利、环境和寰球设施                  836，145.92                   0.29                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）       不竭业       住户服务、修理和其他  O                                        -                  -       服务业  P    培植                        280，852.00                0.10  Q    卫生和社会工作                             -                  -  R    文化、体育和文娱业                9，500，196.64               3.30  S    玄虚                                  -                  -       整个                   272，917，096.95                94.74      本基金本文书期末未握有港股通股票。 序                                                     占基金资产净      股票代码     股票称号     数目(股)        公允价值(元) 号                                                     值比例（％）      本基金本文书期末未握有债券。      本基金本文书期末未握有债券。 资明细      本基金本文书期末未握有资产支撑证券。               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）     本基金本文书期末未握有贵金属。     本基金本文书期末未握有权证。     本基金本文书期末未握有股指期货。     本基金本文书期未投资股指期货。     本基金本文书期未投资国债期货。     本基金本文书期末未握有国债期货。     本基金本文书期未投资国债期货。 明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宋城演艺在文书编制日前一年内受 过公开处罚，本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策法度相宜关系法律法 规及基金合同的要求。     本基金投资的其余前十名证券的刊行主体文书期内未出现被监管部门立案 窥探，或在文书编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。     序号          称号                     金额(元)              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   本基金本文书期末未握有处于转股期的可转机债券。   本基金本文书期末前十名股票中未存在运动受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                        汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                               第十部分          基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列数据未经审计。    基金不竭东说念主承诺以憨厚信用、辛勤遵法的原则不竭和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日阐述。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 其与同期事迹比拟基准收益率的比拟：                                汇安中枢资产夹杂 A                               净值增长  事迹比拟              事迹比拟基                     净值增       阶段                      率法度差  基准收益              准收益率标     ①－③       ②－④                     长率①                                 ②    率③                准差④  金合同奏效日）至            13.62%    1.10%        25.00%      1.05%   -11.38%   0.05%                      -8.12%    1.52%        -2.86%      0.94%    -5.26%   0.58%                     -26.45%    1.60%        -16.88%     1.02%    -9.57%   0.58%                     -14.73%    1.12%        -8.15%      0.68%    -6.58%   0.44%                      -3.22%    1.37%         1.65%      0.71%    -4.87%   0.66%                                汇安中枢资产夹杂 C                               净值增长                    事迹比拟基                     净值增长            事迹比拟基       阶段                      率法度差                    准收益率标     ①－③       ②－④                      率①             准收益率③                                 ②                      准差④  （基金合同奏效 日）至 2020 年 12      月 31 日                      -8.59%    1.52%         -2.86%     0.94%   -5.73%    0.58%                     -26.81%    1.60%        -16.88%     1.02%   -9.93%    0.58%                     -15.17%    1.12%         -8.15%     0.68%   -7.02%    0.44%                      -3.45%    1.37%          1.65%     0.71%   -5.10%    0.66% 收益率变动的比拟        汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 注：本文书期，本基金投资比例相宜基金合同要求。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以偏激他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产独处于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律律例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被处 分。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）             第十二部分        基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回风景的来回日以及国度法律律例 礼貌需要对外流露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支撑证券、股指期货合约、国债 期货合约和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不竭东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关系礼貌。   （一）对存在活跃商场且莽撞获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选拔最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近来回日的报价弗成简直响应公允价值的，应酬劳价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中计议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金不竭东说念主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用而且有满盈 可利用数据和其他信息支撑的估值时候确定公允价值。选拔估值时候确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行调治并确定公允价值。   四、估值方法           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调治最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净 价进行估值；   （4）来回所上市来回的可转机债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时候确定公允价值。 来回所商场挂牌转让的资产支撑证券，选拔估值时候确定公允价值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调治以阐述估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应选拔估值时候确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，选拔估值时候确定公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关系礼貌确定公允价值。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （1）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收 益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级商场利率不存在涌现各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。  握有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利 息收入。 值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交 易日结算价估值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作法度谨守关系法律律例以及监管部 门、自律王法的礼貌。 按国度最新礼貌估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的礼貌或者未能充分调治基金份额握有东说念主利益时，应立即文书              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关系法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不竭东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   五、估值法度 是按照每个工作日闭市后，各种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金不竭东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机 制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金不竭东说念主于每个工作日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌 公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值舛错的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值舛错际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直经济损失按 下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方已经积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对关系当事东说念主的平直损失负责，不对盘曲损失负责， 而且仅对估值舛错的关系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应酬估值舛错负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；要是得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥 得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调治选拔尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金不竭东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步伐小心损失进一步扩大。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不竭东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金不竭东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额净值由基金不竭东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金不竭东说念主应于每个绽开日来回结果后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发 送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 款进行估值时，所变成的舛错不看成基金份额净值舛错处理。 的数据舛错等原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳妥、合理的 步伐进行查验，但未能发现舛错的，由此变成的基金财产估值舛错，基金不竭东说念主 和基金托管东说念主应免除抵偿职责。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的 步伐摒除或削弱由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                 第十三部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指戒指收益分派基准日（即可供分派利润狡计戒指日） 资产欠债表中基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 配收益将有所不同。本基金肃清类别的每一基金份额享有同瓜分派权；      在相宜法律律例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金不竭东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调治，不需召开 基金份额握有东说念主大会。      四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明戒指收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分派收益不同，基金不竭东说念主可相应制定不同的收益分派决策。      五、收益分派决策确凿定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 在礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务王法》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的礼貌。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。不竭费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基 金托管东说念主发送基金不竭费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金不竭东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费；本基金C类份额的销售服务年费率 为该类基金份额资产净值的0.50%；本基金E类份额的销售服务年费率为该类基金 份额资产净值的0.40%。   在频繁情况下，C类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的0.50%年费率计提。C类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金资产净值   在频繁情况下，E 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的 0.40%年费率计提。E 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的 E 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 E 类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主代付给各销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 相应公约礼貌，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关系公告的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的礼貌代扣代缴。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）             第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照关系礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）            第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险不竭礼貌》、            《基金合同》偏激他关系礼貌。关系法律律例对于信息 流露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律律例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的简直性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予流露的基金信 息通过相宜中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息流露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者莽撞按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开流露的信 息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开流露的信息选拔阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的王法及具体法度，说明基金产物的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金不竭东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓提要的信息发生紧要变 更的，基金不竭东说念主应当在三个工作日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的， 基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不竭东说念主不再更新基金产物 贵寓提要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓提要、 《基金合同》和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金产物贵寓提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌媒介上登载《基金              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应 当至少每周在礼貌网站流露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站流露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者莽撞在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期文书，包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书   基金不竭东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年 度文书登载在礼貌网站上，并将年度文书指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度文书中的财务管帐文书应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将 中期文书登载在礼貌网站上，并将中期文书指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度文书， 将季度文书登载在礼貌网站上，并将季度文书指示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度文书、中 期文书或者年度文书。   如文书期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在依期文书“影响投资者决 策的其他关键信息”项下流露该投资者的类别、文书期末握有份额及占比、文书 期内握有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当在基金年度文书和中期文书中流露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （七）临时文书   本基金发生紧要事件，关系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时文书书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质控制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有礼貌的除外；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 准、计提方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场文雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，关系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清楚。   （九）计帐文书   基金合同隔断的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐文书。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在礼貌网站上， 并将计帐文书指示性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，基金不竭东说念主、基金托管 东说念主对基金份额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东说念主应当履 行关系信息流露义务。   （十一）投资资产支撑证券的关系公告   本基金应当在季度文书、中期文书、年度文书等依期文书和招募说明书（更 新）等文献中流露资产支撑证券的投资情况。   基金不竭东说念主应在基金年度文书及中期文书中流露其握有的资产支撑证券总 额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和文书期内整个的资产支撑证券明             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 细。基金不竭东说念主应在基金季度文书中流露其握有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值占基金净资产的比例和文书期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支撑证券明细。   （十二）投资于国债期货、股指期货的关系公告   本基金应当在季度文书、中期文书、年度文书等依期文书和招募说明书（更 新）等文献中流露国债期货、股指期货来回情况，包括投资计谋、握仓情况、损 益情况、风险标的等，并充分揭示国债期货、股指期货来回对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的投资计谋和投资标的。   （十三）参与融资的信息流露   基金不竭东说念主应当在季度文书、中期文书、年度文书等依期文书和招募说明书 （更新）等文献中流露参与融资来回情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激不竭情况、股票及繁衍品握仓情况、对冲头寸比例、损益情况等。   （十四）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息流露事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露不竭轨制，指定特意部门及 高等不竭东说念主员负责不竭信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 流露内容与容貌准则等法律律例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金不竭东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期文书、更新的招募说明书、基金产物贵寓提要、基金计帐文书等 关系基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子阐述。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中弃取流露信息的报刊。基金不竭 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并 保证关系报送信息的简直、准确、好意思满、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介流露信息，然则其他寰球媒介不得早于礼貌媒介流露信息，而且             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 在不同媒介上流露肃清信息的内容应当一致。  为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计文书、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸流露基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金信息： 业时；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）               第十七部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到多样要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）计谋风险。因国度宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、行业计谋、地 区发展计谋等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩展风险。要是发生通货扩展，基金投资于证券所得回的收益可 能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下跌对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支撑证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，导 致信用评级下跌致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来回敌手因背约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场来回量不及，导致证券弗成飞速、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现辽阔赎回，致使莫得满盈的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金选拔绽开方式运作，基金不竭东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎 回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证券来回所的普通来回日的来回时候， 但基金不竭东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申 购、赎回时除外。基金不竭东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月动手办理申购 和赎回业务，具体业务办理时候在关系公告中礼貌。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   指示投资东说念主留神本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹划。   （2）拟投资商场及资产的流动性风险 其中，投资于本基金界说的中枢资产主题关系行业证券比例不低于非现金基金资 产的 80%。 较小，导致基金不竭东说念主无法飞速、低成腹地变现或调治基金投资组合的风险。本 基金将通过控制本基金限制、建树个券投资比例上限、根据商场情况灵活调治基 金现金资产和非现金资产的比例、调治个这个词券的投资比例、审慎接受或阐述赎回申 请等步伐握续优化组合配置，以控制流动性风险。 来回，存在商场来回不活跃导致的流动性风险。 关礼貌的限制，存在弗成实时变现的流动性风险。   基金不竭东说念主将密切暖和各种资产及投资标的的来回活跃进程与价钱的蚁合 脾性况，评估各种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调治，以得志基 金运作过程中的流动性要求，应酬流动性风险。   （3）辽阔赎回情形下的流动性风险不竭步伐    当单个绽开日基金的净赎回央求逾越上一绽开日基金总份额的 10%时，本基 金将可能无法实时赎回握有的全部基金份额，即以为是发生了辽阔赎回。当基金 出现辽阔赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分缓期赎回。   本基金发生辽阔赎回且单个握有东说念主的赎回央求的份额逾越上一绽开日基金 总份额 10%的情形下，对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求逾越上一绽开日基金 总份额 10%以上的部分，基金不竭东说念主不错缓期办理赎回央求；对于该基金份额握 有东说念主当日赎回央求未逾越 10%的部分，基金不竭东说念主不错根据基金其时的资产组合 景况，弃取“全部赎回”，即与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并按普通赎回 法度办理，或者弃取“部分缓期赎回”，即在当日接受赎回比例不低于上一绽开              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求缓期办理。缓期的赎回央求与下 一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然则，对于未能赎回部分，如 该基金份额握有东说念主在提交赎回央求时弃取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎 回央求将被废除。   蚁合 2 个绽开日以上（含本数）发生辽阔赎回，如基金不竭东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不 得逾越 20 个工作日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险不竭器具的情形、法度及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公正对待的前提下，可实施备用的流动性风险不竭器具，包括但不限于暂停接受 赎回央求、缓期办理赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、 暂停基金估值等，看成特定情形下基金不竭东说念主流动性风险不竭的支持步伐，同期 基金不竭东说念主应时刻小心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护握有东说念主的利益。   辽阔赎回情形下的减速支付赎回款项和对赎回央求比例过高的单个基金份 额握有东说念主缓期办理部分赎回央求的关系细目详见本招募说明书“第八部分 基金 份额的申购与赎回”的“十一、辽阔赎回的情形及处理方式”。该情形下，投资 东说念主可能无法如期得回基金赎回份额，一方面可能会对投资东说念主自身流动性变成一定 影响，另一方面也将损失延伸款项部分的再投资收益。而实施缓期办理辽阔赎回 央求时，则被缓期办理赎回部分的投资东说念主将承担由于商场波动而变成的基金净值 波动风险。   实施暂停接受赎回央求的情形详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申 购与赎回”的“十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”。若实施暂停接受赎 回央求，投资者一方面将承担自身流动性风险，同期也将承担由于商场波动而造 成的基金净值波动风险。   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当本基金发生辽阔申购和赎回情形时，为保护其他基金份额握有东说念主利益，基            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 金不竭东说念主不错选拔舞动订价机制以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作 法度谨守关系法律律例以及监管部门、自律王法礼貌。   暂停基金估值的情形详见本招募说明书“第十一部分 基金资产估值”的“七、 暂停估值的情形”，若实施暂停基金估值，基金不竭东说念主会采取减速支付赎回款项 或暂停接受基金申购赎回央求的步伐，对投资者产生的风险如前所述。   操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为要素变成操作 乌有或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违章来回、管帐部门诈骗、来回 舛错、IT 系统故障等风险。   在基金不竭运作过程中，基金不竭东说念主的研究水平、投资不竭水平平直影响基 金收益水平，要是基金不竭东说念主对经济风景和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现乌有等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金不竭或运作过程中，违犯国度法律、律例的礼貌，或者违犯 《基金合同》关系礼貌的风险。   （1）资产支撑证券投资风险   本基金投资资产支撑证券，资产支撑证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支撑证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支撑的证券，所濒临的 风险主要包括来回结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、商场来回不活跃导致的流动性风险等。   （2）国债期货投资风险   本基金投资国债期货，可能濒临以下风险： 成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 险。 约头寸所要求的保证金而带来的风险。 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   （3）股指期货投资风险   本基金投资股指期货，可能濒临以下风险： 在股指期货来回中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险； 品种，在通常要素的影响下，价钱变动不同。阐述为两种情况：A.价钱变动的方 向相背；B.价钱变动的幅度不同。近似合约品种的价钱，在通常要素作用下变动 幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险； 的标的指数的结构不透彻一致，导致投资组合特定风险无法透彻锁定所带来的风 险； 货合约的弃取。由于模子联想、本钱商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调 整股指期货合约或者握仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。 股指期货合约，换成其他月份股指期货合约，当股指期货商场流动性欠安、来回 量不实时，将会导致延期操作施行难度提高、来回成本增多，从而可能对基金资 产变成不利的影响。 平仓合约平仓，举例，这种情况可能在商场达到涨跌停板时出现。出现这类情况， 基金财产缴付的整个保证金有可能无法弥补全部损失，投资东说念主还必须承担由此导 致的全部损失。期货经纪公司或其客户保证金不及，又未能在礼貌的时候内补足， 或因其他原因导致中金所对期货经纪公司的经纪账户强行平仓，基金财产可能因 被连带强行平仓而际遇损失。             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 易王法的修改、关键步伐的出台等原因，基金资产来回、握有股指期货合约的相 关礼貌等可能发生变化，基金资产将承担由此导致的损失。   （4）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，可能濒临与存托凭证刊行机制关系的风险，包括但 不限于存托公约自动敛迹存托凭证握有东说念主的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、 欺骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各异以及受境外商场影响来回价钱大幅波动的风险；存托凭 证握有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息流露 监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致 的其他风险等本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或盘曲成为本基 金的风险。   因违法经营或者出现紧要风险等情况，可能发生基金不竭东说念主被照章取消基金 不竭履历，或照章结果、被照章废除或者被照章宣告歇业等情况。在基金不竭东说念主 职责隔断情况下，投资者濒临基金不竭东说念主变更或基金合同隔断的风险。基金不竭 东说念主职责隔断，触及基金不竭东说念主、临时基金不竭东说念主、新任基金不竭东说念主之间职责区别 的，关系基金不竭东说念主对各自履职行动照章承担职责。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手流露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，基金份额握有东说念主可能濒临无法实时 得回侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金不竭东说念主将按照握有东说念主利益最大 化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能 因此濒临损失。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商背约、托管行背约等           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 超出基金不竭东说念主自身平直控制才智之外的风险，可能导致基金或者基金握有东说念主利 益受损。   二、声明 构销售，基金不竭东说念主与其他基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法度   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并预见打算管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请于侧袋机制启用日发表意见且相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事 务所进行审计并流露专项审计意见。   基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金不竭东说念主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 原有账户份额为基础，阐述相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到 的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求， 仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机。基金 份额握有东说念主央求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金不竭东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同和招募说明书约 定的赎回权力，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由 基金不竭东说念主在关系公告中礼貌。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。辽阔赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 商阐述后，基金不竭东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速 支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应酬侧袋账户份额实行独处不竭，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不竭东说念主狡计各项投资运作标的和基金事迹标的应当以主袋账户资产为基准。   基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主、基金服务机构在狡计基金事迹关系标的时 仅计议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金事迹 关系标的时按投资损失处理。基金不竭东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者扭曲。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机 制实施期间，基金不竭东说念主应酬侧袋账户单独建树账套，实行独处核算。要是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算 应相宜《企业管帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费。不竭费除外的其他费 用详见届时发布的关系公告。因启用侧袋机制产生的预见打算、审计用度等由基金管 理东说念主承担。   六、实施侧袋账户期间的基金收益分派              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下， 基金不竭东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金不竭东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金不竭东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金不竭东说念主应实时礼聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   侧袋账户资产透彻计帐后，基金不竭东说念主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息流露   基金不竭东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分礼貌的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，本基金暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应当按照法律律例的礼貌在基金依期文书中 流露文书期内侧袋账户关系信息，基金依期文书中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关系信息在依期文书中单独进行流露。管帐师事务所对 基金年度文书进行审计时，应酬文书期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年 度文书流露，施行稳妥法度并发表审计意见。   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金不竭东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法度、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 户份额握有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等关键信息。   九、法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有礼貌的，从其礼貌。本 招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律律例、关系礼貌不一致的， 以届时的法律律例、关系礼貌为准，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行 稳妥法度后，在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本 部天职容进行修改、调治或补充，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）      第十九部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并按礼貌报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金不竭东说念主或临时基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金不竭东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （4）制作计帐文书；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐文书进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 文书出具法律意见书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文书经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 文书登载在礼貌网站上，并将计帐文书指示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有 礼貌的从其礼貌。         汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）        第二十部分     基金合同的内容节录 基金合同内容节录详见附件一。         汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）      第二十一部分 基金托管公约的内容节录 托管公约内容节录详见附件二。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金不竭东说念主、基金销售机构提供。基金管 理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额握有东说念主的需要和市 场的变化，有权增多和修改服务技俩，主要提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金不竭东说念主网站，投资者可得回如下服务： 来回阐述记录等信息，同期不错查询和修改投资者连接方式等基本贵寓。 各种信息，包括基金法律文献、基金不竭东说念主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 握有东说念主可进行基金账户余额、来回情况、基金净值等信息的查询。 热线预见打算服务。投资者可通过客户服务电话享受业务预见打算、信息查询、服务贵寓 修改等专项服务。   三、贵寓寄递服务 基金账户的开户阐述信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印来回阐述单。 索求季度、年度对账单。 绍和产物宣传推介材料等。   基金不竭东说念主提供的贵寓寄递服务原则上以电子方式为主，如基金份额握有东说念主 需纸质贵寓，可致电客户服务中心。对于纸质贵寓的寄递，基金不竭东说念主不对贵寓 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、表示而导致 的平直或盘曲毁伤承担抵偿职责。                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   四、客户意见、建议或投诉处理   份额握有东说念主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等方式对基金 不竭东说念主和销售机构忽视意见、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构忽视意见、建议或投 诉。   五、基金不竭东说念主连接方式   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 连接基金不竭东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募说明书。                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）               第二十三部分       其他应流露的事项     自 2024 年 2 月 27 日至 2024 年 8 月 19 日，本基金的临时公告和依期文书刊 登于《证券日报》和基金不竭东说念主网站 www.huianfund.cn。 序                               法定流露方              公告事项                          法定流露日历 号                                 式     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金 2023        礼貌报刊和/           年年度文书                 或公司网站     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024        礼貌报刊和/       年第 2 号）招募说明书（更新）          或公司网站     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金基金           礼貌报刊和/        产物贵寓提要（更新）               或公司网站     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金 2024        礼貌报刊和/          年第 1 季度文书              或公司网站     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金基金           礼貌报刊和/        产物贵寓提要（更新）               或公司网站     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金 2024        礼貌报刊和/          年第 2 季度文书              或公司网站             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）       第二十四部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的办公风景，投资东说念主可在办公时候查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所得回的文献偏激复印 件，基金不竭东说念主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。   投资东说念主还不错平直登录基金不竭东说念主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募说明书。         汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）           第二十五部分       备查文献 以下备查文献存放在基金不竭东说念主的办公风景，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予汇安中枢资产夹杂型证券投资基金召募的文献 （二）《汇安中枢资产夹杂型证券投资基金基金合同》 （三）《汇安中枢资产夹杂型证券投资基金托管公约》 （四）基金不竭东说念主业务履历批件、营业牌照 （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照 （六）对于央求召募汇安中枢资产夹杂型证券投资基金之法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                           汇安基金不竭有限职责公司                            二〇二四年十二月三旬日                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                 附件一      基金合同内容节录   第一部分、基金合同当事东说念主及权力义务   一、基金不竭东说念主   （一） 基金不竭东说念主简况   称号：汇安基金不竭有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   设立日历：2016 年 4 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织方式：有限职责公司   注册本钱：1 亿元   存续期限：握续经营   连接电话：（010）56711600   （二） 基金不竭东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并不竭基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回和转机申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权力，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关系法律、律例的前提下，制定和调治关系基金认购、申购、 赎回、转机、转托管、依期定额投资和非来回过户等业务的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎辛勤的原则不竭和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产互相独处，对所不竭的不同基金分别 不竭，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （8）采取稳妥合理的步伐使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关系礼貌，履行信息流露及 文书义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不表示基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主表示，因向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照看人提供服务 而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关系礼貌召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产不竭业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律律例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时候发出，而且 保证投资者莽撞按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （22）当基金不竭东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金不竭东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字200275 号   （二）基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违犯《基           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场王法，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、辛勤遵法的原则握有并安全守护基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备满盈的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账不竭， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金不竭东说念主代表基金缔结的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主表示；   （8）复核、审查基金不竭东说念主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具意见，说 明基金不竭东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是 基金不竭东说念主有未施行《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 了稳妥的步伐；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期 限不低于法律律例礼貌的最低期限；   （12）从基金不竭东说念主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金不竭东说念主查对；   （14）依据基金不竭东说念主的指示或关系礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关系礼貌，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金不竭东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金不竭东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会 和银行业监督不竭机构，并文书基金不竭东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金不竭东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金不竭东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金不竭东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额握有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，肃清类别每份基金份额具有同 等的正当权益。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）看重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息流露，实时欺骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法度和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额握有东说念主             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 大会的日常机构，按照关系法律律例的要求施行。   一、召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调治基金不竭东说念主、基金托管东说念主的报酬法度或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、界限或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法度；   （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就肃清事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费；   （3）增多或调治基金份额类别、调治基金份额类别王法、住手现存基金份 额类别的销售或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （6）基金不竭东说念主、登记机构、基金销售机构调治关系认购、申购、赎回、 转机、非来回过户、转托管等业务王法；   （7）本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金不竭东说念主召集。 忽视书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不竭 东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主忽视书面提议。基金不竭东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提议的基 金份额握有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、滋扰。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 介公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关偏激联 系方式和连接东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不竭东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文书基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确 定。 代表出席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明相宜法律律例、《基金合 同》和会议文书的礼貌，而且握有基金份额的凭证与基金不竭东说念主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式、基金合同约定的或会议文书载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集 东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、基金合同约定的或会议文书载明 的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不竭东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式由基金份额握有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握有东说念主大 会，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。   五、议事内容与法度   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条礼貌法度确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金不竭东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主 或代理东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） （或单元称号）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有礼貌或《基金合同》另有约定外，转机基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者 基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有 效。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传说明，不然提交 相宜会议文书中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文书礼貌的表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表 担任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当施行奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不竭 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，肃清主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的关系礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的关系礼貌。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决 条件等礼貌，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管 王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致并             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   第三部分、基金合同变更、消除和隔断的事由、法度   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并按礼貌报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系法度后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金不竭东说念主或临时基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金不竭东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐文书进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 文书出具法律意见书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文书经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 文书登载在礼貌网站上，并将计帐文书指示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有 礼貌的从其礼貌。                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                  附件二     托管公约内容节录   第一部分、托管公约当事东说念主   （一）基金不竭东说念主   称号：汇安基金不竭有限职责公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   设立日历：2016 年 4 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织方式：有限职责公司   注册本钱：1 亿元   存续期限：握续经营   经营界限：公募基金不竭（基金召募、基金销售、资产不竭、特定客户资产 不竭和中国证监会许可的其他业务）   （二）基金托管东说念主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   基金托管履历批文及文号：证监基金字200275 号   第二部分、基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 界限、投资比例进行监督。本基金的投资界限为具有细致流动性的金融器具，包 括国内照章刊行上市的股票（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单子、场地 政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转机债券、 可交换债券等）、债券回购、同行存单、银行进款（包括公约进款、依期进款及 其他银行进款）、货币商场器具、资产支撑证券、股指期货、国债期货以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在条件许可的情况下，基金不竭东说念主可在不更正本基金既有投资标的、策略和 风险收益特征并在控制风险的前提下，根据关系法律律例，参与融资业务，不需 要召开基金份额握有东说念主大会。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行稳妥 法度后，不错将其纳入投资界限。   本基金股票资产投资比例为基金资产的 60-95%，其中，投资于本基金界说 的中枢资产主题关系证券比例不低于非现金基金资产的 80%；每个来回日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保握不低于基金资产 净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货偏激他金融器具的投资比 例依照法律律例或监管机构的礼貌施行。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东说念主在履行 稳妥法度后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 界说的中枢资产主题关系证券比例不低于非现金基金资产的 80%；； 易保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，透彻按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 礼貌的比例限制；               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 金资产净值的 10%； 该资产支撑证券限制的 10%； 券，不得逾越其各种资产支撑证券整个限制的 10%； 基金握有资产支撑证券期间，要是其信用等级下跌、不再相宜投资法度，应在评 级文书发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （1）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得 逾越基金资产净值的 15%；   （2）本基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金握有的股票总市值的 20%；在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值 不得逾越基金握有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （5）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 额不得逾越上一来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资产净值的 30%； 票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合 握有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%； 透彻按照关系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制； 要素致使基金不相宜该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保 握一致； 票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 上市来回的股票合并狡计；   除上述第 2、9、14、15 项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜基金合同约 定的投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但法律律例或中 国证监会礼貌的特殊情形除外。法律律例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。   基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 动手。法律律例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。   要是法律律例或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行稳妥法度后以变更后的礼貌为准。法律律例或中国证监会取消上述限制，如            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资碎裂行动进行监督。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、本质 控制东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，谨守基金 份额握有东说念主利益优先原则，小心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公正合理价钱施行。关系来回必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 律例给予流露。紧要关联来回应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述碎裂性礼貌，如适用于本基金， 基金不竭东说念主在履行稳妥法度后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌 为准。   根据法律律例关系基金从事的关联来回的礼貌，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应 事前互相提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要犀利关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金不竭 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金不竭东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业 法度的、经注重弃取的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单。基金不竭 东说念主应严格按照来回敌手名单的界限在银行间债券商场弃取来回敌手。基金托管东说念主 过后监督基金不竭东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。 基金不竭东说念主不错每半年对银行间债券商场来回敌手名单进行更新，新名单确定前 已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。如 基金不竭东说念主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场来回敌手名单的，应向基 金托管东说念主说明事理，并在与来回敌手发生来回前 3 个工作日内与基金托管东说念主协商 处分。   基金不竭东说念主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券商场的来回王法进行 来回，由于来回敌手不履行合同变成的损失，基金不竭东说念主应当负责向关系职责东说念主           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 追偿，基金托管东说念主不承担非因其罪恶变成的任何损成仇职责。基金托管东说念主则根据 银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金不竭 东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 运动受限证券进行监督。 限证券关系问题的文书》等关系法律律例礼貌。 公司证券刊行不竭办法》法度的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等 在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布紧要音信或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等运动受限证券。 风险控制等规章轨制。基金投资非公开刊行股票，基金不竭东说念主还应提供流动性风 险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资 比例控制情况。   上述规章轨制须经基金不竭东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之 后，基金不竭东说念主应至少于初次投资运动受限证券之前两个工作日将上述贵寓书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。 正当律律例要求的关系运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握 有运动受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时候文 件等。基金不竭东说念主应保证上述信息的简直、好意思满。 行缔结风险控制补充公约。公约应包括基金托管东说念主对于基金不竭东说念主是否遵循关系 轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 礼貌媒介流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 策经由、风险控制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金不竭东说念主 提供的关系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权 要求基金不竭东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或小心步伐进行补充书 面说明，并保留检察基金不竭东说念主风险不竭部门就基金投资运动受限证券出具的风 险评估文书等备查贵寓的权力。不然，基金托管东说念主经事前通过电话或者邮件等方 式见知基金不竭东说念主，有权拒却施行关系指示。因拒却施行该指示变成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权文书中国证监会。   （六）基金不竭东说念主投资银行依期进款应相宜关系法律律例约定。基金不竭东说念主 在投资银行依期进款的过程中，必须相宜基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的限制。基金不竭东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。因基金不竭东说念主违犯上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担 任何职责。开立依期进款账户时，依期进款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全守护和日常监督核查的原则，进款行应尽量弃取托管账 户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，基金不竭东说念主必须和进款机构缔结 依期进款公约，约定两边的权力和义务，该公约看成划款指示附件。该公约中必 须有如下明确条目：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于 转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本公约嘱咐原则对存单嘱咐 经由给予明确。对于跨行进款，基金不竭东说念主需提前与基金托管东说念主就依期进款公约 及存单嘱咐经由进行通常。除非进款公约中礼貌进款证实书由进款行守护或进款 公约看成进款支取的依据，存单嘱咐原则上选拔进款行上门服务的方式。特殊情 况下，选拔基金不竭东说念主嘱咐存单的方式。在取得进款证实书后，基金托管东说念主守护 证实书原本。基金不竭东说念主需对跨行进款的利率计谋风险、进款行的弃取及进款协 议承担职责，并指定专东说念主在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款 证实书等凭证的监交或嘱咐，以确保与基金托管东说念主所嘱咐凭证的简直性、准确性 和好意思满性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主本质控制之外的资产不承担守护 职责。跨行依期进款账户的预留印鉴为基金托管东说念主托管业务专用章与托管业务授 权东说念主名章。           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （七）基金托管东说念主根据关系法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、各种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。 要是基金不竭东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹阐述数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即文书中国证 监会。   （八）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面指示等方 式文书基金不竭东说念主限期纠正。   基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不竭东说念主收到书 面文书后应不才一工作日实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金 托管东说念主合理的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应文书中国证监会。   （九）基金不竭东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业务施行核查。   对基金托管东说念主发出的书面指示，基金不竭东说念主应在礼貌时候内恢复并改正，或 就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合 同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督文书的事项，基金不竭东说念主应 积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依据来回法度已经奏效的指示违犯法 律、行政律例和其他关系礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有紧要违章行动，应实时文书中国证监 会，同期文书基金不竭东说念主限期纠正，并将纠正结果文书中国证监会。   基金不竭东说念主无方正事理，拒却、谢透彻方根据本托管公约礼貌欺骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视 劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应文书中国证监会。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （十二）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制 保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并预见打算 管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息流露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的礼貌。   基金托管东说念主依照关系法律律例的礼貌以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息流露等方面进行复核和监督。   第三部分、基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不竭东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金不竭东说念主狡计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根 据基金不竭东说念主指示办理计帐交收、关系信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不竭、未施行或无故延伸施行基金不竭东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约偏激他关系礼貌时，应实时以书面方式文书 基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面方式给基金不竭东说念主发出回函，说 明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金不竭东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金不竭东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金不竭东说念主核 查托管财产的好意思满性和简直性，在礼貌时候内恢复基金不竭东说念主并改正。   （三）基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时文书中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果文书中国证监会。   基金托管东说念主无方正事理，拒却、谢透彻方根据本公约礼貌欺骗监督权，或采 取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不竭东说念主忽视劝诫 仍不改正的，基金不竭东说念主应文书中国证监会。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   第四部分、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的好意思满与独 立； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分； 应由基金不竭东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金 财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金不竭东说念主采取步伐进 行催收。由此给基金财产变成损失的，基金不竭东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金 财产的损失，基金托管东说念主对基金不竭东说念主的追偿行动应给予必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的基金召募专户。该账户由基金不竭东说念主或基金不竭东说念主奉求的登记机构开立并管 理。 基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等关系礼貌后，基金不竭东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期 在礼貌时候内，礼聘具有从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具 验资文书。出具的验资文书由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 礼貌办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （三）基金托管专户的开立和不竭   基金托管专户的称号:汇安中枢资产夹杂型证券投资基金 的银行进款。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 构的其他关系礼貌。   （四）基金证券账户和资金交收账户的开立和不竭 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 不竭东说念主负责。 金财产证券来回结算资金的存管、纪录来回结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东说念主开立的资产托管专户建立第三方存管关系。 额存放在基金不竭东说念主为基金开设证券来回资金账户中，场内的证券来回资金计帐 由基金不竭东说念主所弃取的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券来回资 金计帐，也不负责守护证券来回资金账户内存放的资金。   基金托管东说念主和基金不竭东说念主不得出借或转让证券账户、证券来回资金账户，亦 不得使用证券账户或证券来回资金账户进行本基金业务除外的行为。基金不竭东说念主 承诺证券来回资金账户为主资金账户，不开立任何支持资金账户；不为证券来回 资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系礼貌，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌施行。   （五）银行间债券托管账户的开设和不竭           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   基金合同奏效后，基金不竭东说念主负责以基金的口头央求并取得进入寰宇银行间 同行拆借商场的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的关系礼貌，以本基金的口头在中央国债登记结 算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托 管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金不竭东说念主和基金托管东说念主共同 代表基金缔结寰宇银行间债券商场债券回购主公约，基金托管东说念主守护公约原本， 基金不竭东说念主保存公约副本。   （六）期货账户的开立和不竭   基金不竭东说念主应依据关系期货来回所或期货公司的关系礼貌开立和不竭期货 账户，基金托管东说念主协助提供开立股指期货和国债期货业务关系账户及央求来回编 码所需的基金托管东说念主关系信息。   （七）其他账户的开立和不竭   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律律例礼貌和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律律例的礼貌和基金合同的约定，开立关系账 户。该账户按关系王法使用并不竭。   法律律例等关系礼貌对关系账户的开立和不竭另有礼貌的，从其礼貌办理。   （八）基金财产投资的关系有价凭证等的守护   基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有 限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银 行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主共同办 理。属于基金托管东说念主本质有用控制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金 托管东说念主奉求守护的机构除外机构本质有用控制的证券不承担守护职责。   （九）与基金财产关系的紧要合同的守护   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金不竭东说念主负责。由基金不竭东说念主代表 基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金不竭东说念主、基金托管东说念主 守护。除本公约另有礼貌外，基金不竭东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金不竭东说念主应保证基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的 原件。基金不竭东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真或通过邮件将扫描件 发送给基金托管东说念主，并在 30 个工作日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的 守护期限为基金合同隔断后 15 年，法律律例另有礼貌或有权机关另有要求的除 外。   对于无法取得二份以上原本的，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件 查对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一致或 未在合同约定界限内，合同原件不得滚动。   第五部分、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时候及法度   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是按 照每个工作日闭市后，各种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计 入基金财产。基金不竭东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国 家另有礼貌的，从其礼貌。   基金不竭东说念主于每个工作日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，按礼貌公告。但基金不竭东说念主根据法律律例或基金合同的礼貌暂停估值 时除外。   基金不竭东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主对外公布。但基金不竭东说念主根 据法律律例或基金合同的礼貌暂停估值时除外。 理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金关系 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一请安见的， 按照基金不竭东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支撑证券、股指期货合约、国债 期货合约和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治 最近来回市价，确定公允价钱； 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价 进行估值； 来回所商场挂牌转让的资产支撑证券，选拔估值时候确定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调治以阐述估值日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应选拔估值时候确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 肃清股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关系礼貌确定公允价值。   （3）银行间商场来回的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价估值。 品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。 行利率与二级商场利率不存在涌现各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法  握有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利 息收入。   （5）肃清债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别 估值。   （6）本基金投资国债期货、股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最 近来回日结算价估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票施行。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东说念主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作法度谨守关系法律律例以及监管 部门、自律王法的礼貌。   （11）关系法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 按国度最新礼貌估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的礼貌或者未能充分调治基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关系法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不竭东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （1）基金不竭东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成 的舛错不看成基金资产估值舛错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货来回所、登记结算公司、证券经 纪机构、期货经纪机构、进款银行品级三方机构发送的数据舛错等非基金不竭东说念主 和基金托管东说念主原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、稳妥、合理的 步伐进行查验，但未能发现舛错或即使发现舛错但因前述原因无法实时更正的， 由此变成的基金资产估值舛错，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金 不竭东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的步伐削弱或摒除由此变成的影响。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在采取了必要合理的步伐后 仍弗成发现该舛错，进而导致基金资产净值狡计舛错变成投资东说念主或基金的损失， 以及由此变成以后来回日基金资产净值狡计顺延舛错而引起的投资东说念主或基金的 经济损失，由提供舛错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值舛错际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平无法意想、无法幸免、 无法不服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的来回贵寓灭失或被舛错处理或变成其他错 误等，因不可抗力原因出现估值舛错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿职责，但 因该估值舛错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方已经积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对关系当事东说念主的平直损失负责，不对盘曲损失负责， 而且仅对估值舛错的关系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应酬估值舛错负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；要是得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥 得利返还的总和逾越其本质损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调治选拔尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方；            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金不竭东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步伐小心损失进一步扩大；   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不竭东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金不竭东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门礼貌的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金不竭东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书。基金不竭东说念主独马上 建树、记录和守护本基金的全套账册。基金托管东说念主按礼貌制作关系账册并与基金 不竭东说念主查对。若基金不竭东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的狡计和公告的，以基金不竭东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与文书的编制和复核              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   基金财务报表由基金不竭东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不竭东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文书基金不竭东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据透彻 一致。   （1）报表的编制   基金不竭东说念主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个工作日内完成基金季度文书的编制并公告；在上半年结果之日起 两个月内完成基金中期文书的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成基金 年度文书的编制并公告。基金年度文书的财务管帐文书应当经过相宜《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度文书、中期文书或者年度文书。   （2）报表的复核   基金不竭东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度关系礼貌为准。   基金不竭东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核关系报表及文书。   第六部分、基金份额握有东说念主名册的登记与守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金不竭东说念主的指示编制和守护。基金管 理东说念主或基金不竭东说念主奉求的登记机构应依期向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名 册，基金托管东说念主得到基金不竭东说念主提供的握有东说念主名册后与基金不竭东说念主分别进行保 管。守护方式不错选拔电子或文档的方式，保存期不少于 15 年，法律律例另有 礼貌或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善守护，则按关系律例承担职责。   基金托管东说念主因编制基金依期文书等合理原因要求基金不竭东说念主提供关系贵寓 时，基金不竭东说念主应将关系贵寓送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其简直性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守密义务，法律律例另有礼貌或有 权机关另有要求的除外。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   第七部分、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因基金合同及本公约而产生的或与基金合同或本公约关系 的一切争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经 济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有礼貌。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 至意、辛勤、遵法地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，调治基金份额握有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   第八部分、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更法度   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何冲突。基金托管公约的变更按礼貌报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约隔断出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同隔断事由之日起 30 个工作日内成立基金财产计帐小 组，基金不竭东说念主或临时基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金不竭东说念主或临时基金不竭东说念主、基金托管东说念主、 相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 链接至意、辛勤、遵法地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，调治基金份额 握有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同隔断，应当按法律律例和基金合同的关系礼貌对基金财产进行清 算。基金财产计帐法度主要包括：   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组谐和接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐文书进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 文书出具法律意见书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌奉赵前，不分派给基金份额握有东说念主。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文书经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 文书登载在礼貌网站上，并将计帐文书指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有 礼貌的从其礼貌。

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