男同动漫 长信利保债券型证券投资基金      托管左券 基金管理东说念主：长信基金管理有限累赘公司 基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司      二〇二四年十二月 长信利保债券型证券投资基金                                                                                                           托管左券                                                      目              录 长信利保债券型证券投资基金                    托管左券   鉴于长信基金管理有限累赘公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限累赘公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金管理东说念主的经验和才气，拟 召募刊行长信利保债券型证券投资基金；   鉴于中国建造银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照联系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才气；   鉴于长信基金管理有限累赘公司拟担任长信利保债券型证券投资基金的基金 管理东说念主，中国建造银行股份有限公司拟担任长信利保债券型证券投资基金的基金 托管东说念主；   为明确长信利保债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权力 义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《长信利保债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有换取的含义；若有顽抗应以《基 金合同》为准，并依其条件讲解。 长信利保债券型证券投资基金                           托管左券                 一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：长信基金管理有限累赘公司   注册地址：中国（上海）目田生意考试区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：刘元瑞   成立日历：2003 年 5 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字200363 号   组织方式：有限累赘公司   注册成本：1.65 亿元东说念主民币   存续时期：捏续蓄意   蓄意范围：基金管理业务、发起竖立基金、中国证监会批准的其他业务。                                  【依 法须经批准的样式，经联系部门批准后方可开展蓄意行为】   （二）基金托管东说念主   称呼：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：捏续蓄意   蓄意范围：罗致公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供缓助箱做事；经中 长信利保债券型证券投资基金             托管左券 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 长信利保债券型证券投资基金                   托管左券          二、基金托管左券的依据、方针和原则   （一）缔结托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等联系法律法则、        《基金合同》过头他联系章程制订。   （二）缔结托管左券的方针   缔结本左券的方针是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的缓助、 投资运作、净值臆测、收益分派、信息泄漏及彼此监督等联系事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管左券的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。 长信利保债券型证券投资基金                      托管左券      三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘标 准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的方式提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用联系时候系统，对基金实质投资是否合适《基金合同》对于证券遴聘圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债 券、货币商场器具、权证、钞票支捏证券以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系章程）。   本基金主要投资于具有风雅流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央行 单据、金融债、场地政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单据、钞票支捏证券、次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募 债、债券回购、银行入款（包括左券入款、依期入款过头他银行入款）、货币商场 器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证 监会联系章程)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在施行顺应 方式后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时有用的法律法则和联系规 定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投 资于权益类钞票的比例不晋升基金钞票的 20%，现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例臆测不低于 基金钞票净值的 5%。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和拯救期限进行监督： 不晋升基金钞票的 20%； 保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 长信利保债券型证券投资基金                           托管左券 金以及处于绽开期的依期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 晋升该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的沿路 投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得晋升该上市公司可畅达股票 的 30%； 素以至基金不合适本款所章程比例收尾的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； 值的 0.5%； 钞票净值的 10%； 产支捏证券规模的 10%； 捏有钞票支捏证券时期，若是其信用等第下跌、不再合适投资圭臬，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与沿路卖出； 本基金所陈诉的股票数目不晋升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 例不得晋升净值的 3%； 长信利保债券型证券投资基金                       托管左券 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 市交易的股票合并臆测，法律法则或监管机构另有章程的，从其章程；   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素 以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，除上述第 2、5、11、17 项外，基 金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行拯救。法律法则或监管部门另有章程时，从其 章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资政接应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起 运行。若是法律法则对上述投资组合比例收尾进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述收尾，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 收尾，但须提前公告，不需要经基金份额捏有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托 管左券第十五条第九款基金投资拒绝行为通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、实质 适度东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资政策，遵命捏有东说念主 利益优先的原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公说念合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的容许，并按法律法则予 以泄漏。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律法则及行业圭臬的、经闲静遴聘的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督 长信利保债券型证券投资基金                    托管左券 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。 如基金管理东说念主根据商场情况需要临时拯救银行间债券商场交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基 金托管东说念主协商贬责。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易法律讲解进行 交易，并负责贬责因交易敌手不施行合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律累赘及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时辰前仍未承担毁约累赘过头他联系法律累赘的，基金管理东说念主不错对 相应亏本先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同施行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨累赘。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资畅达受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会联系章程，明确基金 投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，留意流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否校服相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 引诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限累赘公司或中央 国债登记结算有限累赘公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券商场交易的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 联系使命的落实和相助，并确保基金托管东说念主概况肤浅查询。因基金管理东说念主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全缓助本基金钞票的责 长信利保债券型证券投资基金                      托管左券 任与亏本，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的累赘及亏本，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何方式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要贬责的基金投资 比例收尾失调、基金流动性艰辛以及联系亏本的打发贬责循序，以及联系荒谬情 况的处置。基金管理东说念主应在初度投资畅达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公引诱行股票联系流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 采用积极有用的循序，在合理的时辰内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统亏本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何累赘。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现亏本以至基金托管东说念主承担连带补偿累赘的，基金管理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遇到的亏本。 金托管东说念主提交联系书面辛苦，并保证向基金托管东说念主提供的联系辛苦真确、准确、 无缺。联系辛苦如有拯救，基金管理东说念主应实时提供拯救后的辛苦。上述书面辛苦 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公引诱行股票的批准文献。   （2）非公引诱行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行辛苦。   （3）非公引诱行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限累赘公司或中央国债登 记结算有限累赘公司签订的证券登记及做事左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定绪论泄漏所投资非公引诱行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资畅达受限证券比举例违背联系收尾章程，在合理期限内未能 进行实时拯救，基金管理东说念主应按章程编制临时讲解书，赐与公告。 长信利保债券型证券投资基金                      托管左券   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律法则校服情况。   （2）在基金投资畅达受限证券管理使命方面联系轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）联系比例收尾的实行情况。   （4）信息泄漏情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策历程、风险适度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以留意信用风险、流动性风险等多样风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例收尾进行过后监督， 如发现荒谬情况，应实时以书面方式陈说基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和 协助基金托管东说念主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何累赘。如因基金管理东说念主原因导致基金出现损 失以至基金托管东说念主承担连带补偿累赘的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遇到 的亏本。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值臆测、各类基金份额的基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开 支及收入详情、基金收益分派、联系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩剖释数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实质投资运作违 反法律法则、      《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面指示等 方式陈说基金管理东说念主限期革命。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面陈说后应鄙人一使命日前实时查对并以书面方式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 时对陈说县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈说的 违法事项未能在限期内革命的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管左券对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主 应在章程时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证；对基金托 长信利保债券型证券投资基金                    托管左券 管东说念主按照法律法则、         《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监 督讲解的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联整个据辛苦和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易方式一经奏效的指示违背法律、 行政法则和其他联系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金管 理东说念主，由此形成的亏本由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行为，应实时讲解中国证监 会，同期陈说基金管理东说念主限期革命，并将革命成果讲解中国证监会。基金管理东说念主 无方正情理，拒却、勤奋对方根据本托管左券章程利用监督权，或采用拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的， 基金托管东说念主应讲解中国证监会。   （十二）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询 管帐师事务所成见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期的具体法律讲解依照联系法律法则的章程和基金合同的约定执 行。 长信利保债券型证券投资基金                     托管左券         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全缓助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 其他账户、复核基金管理东说念主臆测的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金 管理东说念主指示办理算帐交收、联系信息泄漏和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故延长实行基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本左券过头他联系章程时，应实时以书面方式陈说 基金托管东说念主限期革命。基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面方式给基金管 理东说念主发出回函，说明违法原因及革命期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交联系辛苦以 供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在章程时辰内回应基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行为，应实时讲解中国证监会， 同期陈说基金托管东说念主限期革命，并将革命成果讲解中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、勤奋对方根据本左券章程利用监督权，或采用拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应讲解中国证监会。 长信利保债券型证券投资基金                       托管左券                 五、基金财产的缓助   （一）基金财产缓助的原则 账户。 与独处。 况两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、处 分、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限累赘 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维 护费等用度）。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时陈说基金管理东说念主采用循序进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基金 管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，聘用具有从事证券联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲解。 出具的验资讲解由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 长信利保债券型证券投资基金                    托管左券 按章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方容许私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个使命日由基 金托管东说念主从本基金银行入款账户中径直扣收；若因基金银行入款余额不足导致证 券账户开户费无法扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个使命日进行扣收；证券账 户开立后相接六个月内，因本基金银行入款余额捏续不足导致证券账户开户费无 法扣收的，基金管理东说念主有义务先行支付基金托管东说念主垫付的开户用度。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限累赘公司的一 级法东说念主算帐使命，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的章程以及基金管理东说念主与基金 托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算左券》实行。 长信利保债券型证券投资基金                    托管左券 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银 行间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的联系章程，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券商场债券回购主 左券。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按联系法律讲解使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的缓助   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的缓助库，也可存入中央国债登记结算有限累赘公司、中国 证券登记结算有限累赘公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限 公司或单据营业中心的代缓助库，缓助凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行 依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实质有用适度的钞票不承担缓助累赘。   （八）与基金财产联系的首要合同的缓助   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 缓助。除本左券另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏左券及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的 原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同的缓助期限为《基 长信利保债券型证券投资基金                     托管左券 金合同》隔断后 15 年。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托 管东说念主提供加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。 长信利保债券型证券投资基金                     托管左券             六、指示的发送、证实及实行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指 令，基金托管东说念主实行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等联系事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时辰的，该奏效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话证实的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证实的时 点为授权文献的奏效时辰。 东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主浮现。但法律法规矩程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实及实行的时辰和方式   基金管理东说念主发送指示应领受加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东说念主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的蓄意权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定方式发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵守。但若是基金管理东说念主一经撤 销或转换对被授权东说念主员的授权，而且基金托管东说念主根据本左券证实后，则对于尔后 该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担 累赘，授权已转换但未经基金托管东说念主证实的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证实。   基金管理东说念主应在银行间交易成交后，实时将陈说单、联系文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东说念主并电话证实，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交 长信利保债券型证券投资基金                           托管左券 收事宜。若是银行间结算系统一经生成的交易需要取消或隔断，基金管理东说念主要书 面陈说基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先陈说基金管理东说念主其名单， 并与基金管理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否都全，并将指示所载署名和印鉴与授权 陈说进行口头真确性及权限范围查对，复核无误后应在规依期限内实行，不得延 误。如有疑问必须实时陈说基金管理东说念主。   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并证实。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主发奋实行，但不成保证划账告成。若是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，并联系付款条件一经具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金管理东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时辰 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限累赘公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基 金管理东说念主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中登公司所形成的亏本由基金 管理东说念主承担，包括补偿在该交易商场引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结 算参与东说念主最低备付金带来的利息亏本。基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示 时，基金资金账户有裕如的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金管理东说念主合适法律法则、              《基金合同》、本左券的指示不得拖延或拒却实行。   （四）基金管理东说念主发送荒唐指示的情形和处理方式   基金管理东说念主发送荒唐指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东说念主在施行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示荒唐时，有权拒却执 行，并实时陈说基金管理东说念主改正。如需废弃指示，基金管理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实行指示的情形和处理方式   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律法则，或者违背《基金合同》 长信利保债券型证券投资基金                   托管左券 约定的，应当视情况暂缓或者拒却实行，立即陈说基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管理东说念主发送的指示实行并对基金财产 或投资东说念主形成的径直亏本，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直亏本   （七）更换被授权东说念主员的方式   基金管理东说念主更换被授权东说念主、转换或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式陈说基金托管东说念主，并经电话证实后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献蓝本。新的授权文献奏效之后， 蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实行联系业务，若是新 的授权文献蓝本与传真件内容不同，由此产生的累赘由基金管理东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话陈说基金管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，打发指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时讲解基金管理东说念主，基 金托管东说念主对实行基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的亏本不承担补偿累赘。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应累赘。 长信利保债券型证券投资基金                    托管左券                 七、交易及算帐交收安排   （一）遴聘证券买卖的证券蓄意机构   基金管理东说念主应联想遴聘证券买卖的证券蓄意机构的圭臬和方式。基金管理东说念主 负责遴聘证券蓄意机构，租用其交易单元四肢基金的专用交易单元。基金管理东说念主 和被选中的证券蓄意机构签订委用左券，基金管理东说念主应提前陈说基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供联系辛苦，以便基金托管东说念主肯求办理接收结算数据手续。 基金管理东说念主应根据联系章程，在基金的中期讲解和年度讲解中将所选证券蓄意机 构的联系情况及交易信息赐与泄漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面方式陈说基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法则及联系业务法律讲解，签订《托管   银行证券资金结算左券》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交易 资金结算业务中的累赘。   根据中国证券登记结算有限累赘公司章程，在每月前 3 个使命日内，中国证 券登记结算有限累赘公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、拯救。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限累赘公司拯救最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金讲解中反应拯救后的最低备付金和结算保证 金。基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 累赘公司详情的实质最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，拯救所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限累赘公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自己原因在算帐上形成基金财产的径直亏本，应由基金 托管东说念主负责补偿；若是因为基金管理东说念主未预先陈说基金托管东说念主加多交易单元等事 宜，以至基金托管东说念主接收数据不无缺，形成算帐纰谬的累赘由基金管理东说念主承担； 若是因为基金管理东说念主未预先陈说需要单独结算的交易，形成基金钞票亏本的由基 金管理东说念主承担；若是由于基金管理东说念主违背商场操作法律讲解的章程进行超买、超卖及 长信利保债券型证券投资基金                         托管左券 质押券欠库等原因形成基金投资算帐艰辛和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责贬责，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他钞票形成的径直亏本由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采用合理、必要循序，确保 T 日日终有裕如的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理东说念主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。若是未遵命上述章程备足 资金头寸，影响基金钞票的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票造 成的径直亏本由基金管理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限累赘公司结算章程，基金管理东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将四肢偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理东说念主原因形成债券回购交收毁约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限累赘公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏本由 基金管理东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东说念主的联系章程历程实行。   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外泄漏净值之前，必须保证当 天统统实质交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统统一致。若是实质交易纪录 与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不无缺或不真确，由此导致的亏本由 基金管理东说念主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券账方针查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金托管东说念主。基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、拯救绽开式基金的数据真确性 长信利保债券型证券投资基金                       托管左券 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖章奏效的纸制算帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法肤浅发送，两边可 协商贬责处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系章程 保存。 按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的累赘。   为欢快申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时陈说基金管理东说念主采用循序进行催收，由此形成基金亏本的，基金管理 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有裕如的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金管理东说念主的原因形成，累赘由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的方式、内容、发送、接收和证实方式等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购肯求 长信利保债券型证券投资基金                         托管左券 对应申购金额与 T-2 日基金拯救入肯求对应金额之和)与应付资金(T-2 日赎回肯求 对应赎回金额与 T-2 日基金拯救出肯求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应 收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理 东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应 付额时，基金管理东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基 金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金算帐账户。   （五）基金拯救 函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 金算帐和数据传递的时辰、方式及托管左券当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时 的公告实行。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的联系章程在中国证监会指定绪论上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的相等约定 期入款风险适度补充左券》。 以便基金托管东说念主有裕如的时辰施行相应的业务操作方式。 长信利保债券型证券投资基金                        托管左券            八、基金钞票净值臆测和管帐核算   （一）基金钞票净值的臆测、复核与完成的时辰及方式 按照每个使命日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个使命日臆测基金钞票净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金钞票估值后，将 各类基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理 东说念主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特等情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   (1)证券交易所上市的权益类证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素， 拯救最近交易市价，详情公允价钱；   (2)处于未上市时期的权益类证券应分辩如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的兼并股票的估值方法估值；非公引诱行有明确锁依期的股票，按监管机构 长信利保债券型证券投资基金                    托管左券 或行业协会联系章程详情公允价值。    (3)交易所商场交易的固定收益品种的估值 除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行进行估值； 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进 行估值； 活跃商场而领受估值时候详情其公允价值。如成本概况近似体现公允价值，按成 本估值。基金管理东说念主应捏续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改革时作念出适 当拯救； 下，以活跃商场上未经拯救的报价四肢计量日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行拯救以证实计量日的公允价值； 对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，领受估值时候详情其公允价值。   (4)银行间商场交易的固定收益品种的估值 品种当日的估值净价进行估值； 当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值； 率与二级商场利率不存在明显各异、未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。   (5)兼并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。   (6)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   (7)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 长信利保债券型证券投资基金                        托管左券   (8) 联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 方式及联系法律法则的章程或者未能充分珍视基金份额捏有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法则，基金钞票净值臆测和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐累赘方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致敬见的，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说清朗，按照基金管理东说念主对基金净值的 臆测成果对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(7)项进行估值时，所形成的舛错不 四肢基金份额净值荒唐处理。   （三）基金份额净值荒唐的处理方式 类基金份额净值荒唐；基金份额净值出现荒唐时，基金管理东说念主应当立即赐与革命， 通报基金托管东说念主，并采用合理的循序驻扎亏本进一步扩大；荒唐偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值臆测 荒唐时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成亏本的，应 由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按纰谬情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实质情况界定两边承担的累赘，经证实后按 以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金管帐累赘方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分酌量后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的亏本，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主臆测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且 基金托管东说念主未对臆测过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额捏有东说念主亏本的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付赔 长信利保债券型证券投资基金                      托管左券 偿金，就实质向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照看 理费和托管费的比例各自承担相应的累赘。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的臆测成果，固然屡次再行计 算和查对或对基金管理东说念主领受的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时 公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的臆测成果对外公布，由此给基金份额 捏有东说念主和基金形成的亏本，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息荒唐（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值臆测荒唐而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的亏本，由 基金管理东说念主负责赔付。 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采用必要、顺应、合理的循序进行查验， 可是未能发现该荒唐而形成的基金份额净值臆测荒唐，基金管理东说念主、基金托管东说念主 免除补偿累赘。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的循序平缓或摈斥由 此形成的影响。 以基金管理东说念主臆测成果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解。基金管理东说念主独处时 竖立、纪录和缓助本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 长信利保债券型证券投资基金                     托管左券 到错账的原因而影响到基金净值的臆测和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时陈说基金管理东说念主共同查出原因，进行拯救，直至两边数据统统 一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月达成后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度达成之日起 15 个使命日内完成基金季度讲解的编制；在上半年达成之日起两个 月内完成基金中期讲解的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度讲解的 编制。基金年度讲解的财务管帐讲解应当经过审计。                       《基金合同》奏效不足两个月 的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度讲解。   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行拯救，拯救以国度联系章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及讲解。   （八）基金管理东说念主应在编制季度讲解、中期讲解或者年度讲解之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制成果。 长信利保债券型证券投资基金                         托管左券                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵命下列原则： 售做事费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。兼并类别每一基金 份额享有同均分派权； 次，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基准日的各类基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成 低于面值；   （二）基金收益分派的时辰和方式   本基金收益分派有筹办由基金管理东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，按章程在指 定绪论公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润臆测截止日） 的时辰不得晋升 15 个使命日。基金收益分派有筹办公告后(依据具体有筹办的章程)， 基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金 管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的臆测方法，依照《业务法律讲解》实行。 长信利保债券型证券投资基金                      托管左券                 十、基金信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法则、                    《基金合同》的联系章程进行信息披 露，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息泄漏办法》过头他联系章程进行信息泄漏外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。可是，如下情况不 应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募说明书、基金居品辛苦选录、                                《基金合 同》、托管左券、基金份额发售公告、基金召募情况、《基金合同》奏效公告、基 金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期讲解、包括基金年度讲解、基 金中期讲解和基金季度讲解（含钞票组合季度讲解）、临时讲解、认知公告、算帐 讲解、基金份额捏有东说念主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度讲解需 经具有从事证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计后，方可泄漏。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏方式   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 宗旨，安分信用，严守玄机。基金管理东说念主负责办理与基金联系的信息泄漏事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应陈说基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其施行按照法定方式 和限时泄漏的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予泄漏的基金信息通过指 长信利保债券型证券投资基金                    托管左券 定绪论泄漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过 指定绪论泄漏。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄漏基金联系信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金管理东说念主合计属于会导致基金管理东说念主不成出售或评估基金钞票的 迫切事故的任何情况；   (4)出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时；   (5)法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要泄漏的事项 时，按《基金合同》章程公布。   赐与泄漏的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 长信利保债券型证券投资基金                        托管左券                 十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。管理费的臆测方 法如下：   H＝E×年管理费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。托管费的臆测方 法如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金的销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，本基金 C 类、E 类基金份额的销售服 务费率为年费率 0.1%。   在频频情况下，C 类、E 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类、E 类基金份 额基金钞票净值的 0.1%年费率计提。臆测方法如下：   H ＝E×年销售做事费率÷往日天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的基金销售做事费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券交易结算用度、基金财产划拨支付的银行费 用、账户珍视费、        《基金合同》奏效后的信息泄漏用度（法律法则、中国证监会另 有章程的除外）、基金份额捏有东说念主大会用度、《基金合同》奏效后与基金联系的会 计师费和讼师费等根据联系法律法则、                 《基金合同》及相应左券的章程，列入当期 基金用度。   （五）不列入基金用度的样式   《基金合同》奏效前的讼师费、管帐师费和信息泄漏用度不得从基金财产中 列支；基金管理东说念主和基金托管东说念主因未施行或未统统施行义务导致的用度开销或基 长信利保债券型证券投资基金                       托管左券 金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费和销售做事费的拯救   基金管理东说念主和基金托管东说念主可左券论情裁汰基金管理费、基金托管费和销售服 务费率，此项拯救不需要基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于 新的费率实施前依照《信息泄漏办法》的联系章程在指定绪论上刊登公告。   （七）基金管理费、基金托管费和销售做事费的复核方式、支付方式和时辰   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售做事费等， 根据本托管左券和《基金合同》的联系章程进行复核。   基金管理费、基金托管费和销售做事费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金管理费、基金托管费和销售做事费划款指示，经基金托管 东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性支付到指定账户。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日达成之日起 2 个使命日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个使命日内支付。   在首期支付基金管理费、销售做事费前，基金管理东说念主应向托管东说念主出具认真函 件指定基金管理费、销售做事费的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户，应 提前 5 个使命日向托管东说念主出具书面的收款账户变更陈说。   （八）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过头 他联系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明解 释，如基金管理东说念主无方正情理，基金托管东说念主可拒却支付。 长信利保债券型证券投资基金                     托管左券           十二、基金份额捏有东说念主名册的缓助   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和缓助，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应分别缓助基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如 不成妥善缓助，则按联系法则承担累赘。法律法则或监管部门另有章程的除外。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲解和年报前，基金管理东说念主应将联系辛苦送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和无缺性。 基金托管东说念主不得将所缓助的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应校服守密义务。 长信利保债券型证券投资基金                     托管左券            十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系辛苦。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限缓助。保存期限不少于 15 年。法律 法则或监管部门另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和舛错合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上。法律 法则或监管部门另有章程的除外。 长信利保债券型证券投资基金                          托管左券          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金管理经验；   (2)照章斥逐、被照章废弃或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会辞退；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下方式进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或臆测捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在决议奏效后按章程在指定绪论 公告；   (6)布置：基金管理东说念主职责隔断的，基金管理东说念主应妥善缓助基金管理业务辛苦， 实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续，临时基 金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (7)审计：基金管理东说念主职责隔断的，应当按照法律法规矩程聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用计入基金财产；   (8)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主联系的称呼字样。 长信利保债券型证券投资基金                          托管左券   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1)被照章取消基金托管经验；   (2)照章斥逐、被照章废弃或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会辞退；   (4)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或臆测捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在决议奏效后按章程在指定绪论 公告；   (6)布置：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善缓助基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基 金钞票总值；   (7)审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法规矩程聘用管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用计入基金财产。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方式 份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 长信利保债券型证券投资基金                    托管左券 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后按章程在指定绪论上勾通公告。   （四）新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应不绝施行联系职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东说念主的利益形成挫伤的行为。 长信利保债券型证券投资基金                      托管左券                 十五、拒绝行为   本左券当事东说念主拒绝从事的行为，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规矩程的方式公开泄漏的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处， 其高等管理东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事累赘基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管左券的章程进行刑事累赘的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违警章程向他东说念主贷 款或者提供担保；3.从事承担无穷累赘的投资；4.向其基金管理东说念主、基金托管东说念主 出资；5.从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不方正的证券交易行为；6.依 照法律、行政法则联系章程，由中国证监会章程拒绝的其他行为。法律法则或监 管部门取消上述收尾，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系收尾。   （十）法律法则和《基金合同》拒绝的其他行为，以及依照法律、行政法则 联系章程，由中国证监会章程拒绝基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行为。 长信利保债券型证券投资基金                      托管左券        十六、托管左券的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更方式   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管左券隔断出现的情形   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 东说念主、具有从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作算帐讲解；   (5)聘用管帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲解 出具法律成见书；   (6)将算帐成果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 长信利保债券型证券投资基金                     托管左券   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有筹办，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各类 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐讲解经管帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律成见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐讲解报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 长信利保债券型证券投资基金                   托管左券                 十七、毁约累赘   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不施行本左券或施行本左券不合适约定的， 应当承担毁约累赘。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤 的，应当分别对各自的行为照章承担补偿累赘；因共同行为给基金财产或者基金 份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿累赘。对亏本的补偿，仅限于径直损 失。   （三）一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主形成亏本的，应就径直亏本进行赔 偿；给基金财产形成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义 务代表基金向毁约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 为或不四肢而形成的亏本等； 而形成的亏本等；   （四）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采用必要的 循序，发奋驻扎亏本的扩大。   （五）毁约行为虽已发生，但本托管左券概况不绝施行的，在最大限制地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不绝施行本左券。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现纰谬，基 金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采用必要、顺应、合理的循序进行查验，可是未 能发现荒唐的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿累赘。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的循序平缓或摈斥由此 形成的影响。 长信利保债券型证券投资基金                   托管左券                 十八、争议贬责方式   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和贬责，协商、 谐和不成贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁法律讲解进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有管制力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 针织、发愤、尽职地施行《基金合同》和本托管左券章程的义务，珍视基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统治。 长信利保债券型证券投资基金                   托管左券                 十九、托管左券的遵守   两边对托管左券的遵守约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管左券草案， 应经托管左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，左券当事东说念主 两边根据中国证监会的成见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文 本为认真文本。   （二）托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管左券的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐成果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管左券自奏效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律管制力。   （四）本左券一式六份，左券两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律遵守。 长信利保债券型证券投资基金                      托管左券                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法则等章程协商办理。 长信利保债券型证券投资基金                  托管左券                 二十一、托管左券的签订   本左券两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《托管左券》的署名盖章页。 基金管理东说念主：长信基金管理有限累赘公司（盖章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司（盖章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：