施罗德添益债券型证券投资基金        招募说明书 基金料理东谈主：施罗德基金料理（中国）有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司        二零二四年十月 施罗德添益债券型证券投资基金                          招募说明书                        紧要教导   施罗德添益债券型证券投资基金的召募肯求于 2024 年 9 月 19 日获中国证券监督料理 委员会证监许可[2024] 1323 号文准予注册。   本基金料理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好意思。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集出路等作出本质性判断或者保证。   施罗德添益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市集，基金净值会因 为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所执有的基金份额享受基金收益，同期承担相 应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市集风险、信用风险、料理风险、职业谈德风险、 流动性风险、合规性风险、本基金的零散风险、基金料理东谈主职责拒绝的风险、其他风险等。   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股 票型基金。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或突出基金份额总额的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外。法律法则或监管机构另有规 定的，从其礼貌。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金料理东谈主自有资金除外），如翌日本基金怒放 向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范畴赐与进一步适度，基金料理东谈主将另行公告。 金融机构自营账户的具体范畴以基金料理东谈主认定为准。   本基金单一投资者单日认购/申购金额不突出 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产料理产 品、职业年金规划、企业年金规划和基金料理东谈主自有资金除外）。公募资产料理居品的具体 范畴以基金料理东谈主认定为准。基金料理东谈主不错诊疗单一投资者单日认购/申购金额上限，具 体礼貌请参见更新的招募说明书或关系公告。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主履行约定的设施后， 不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋机制实施期间， 基金料理东谈主将对基金简称进行特殊鲜艳，并不得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有 东谈主仔细阅读关系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。 施罗德添益债券型证券投资基金                     招募说明书   基金投资者及基金份额执有东谈主承诺其瞻念察并将严格顺从反洗钱关系法律法则的礼貌，不 会违反任何前述礼貌；承诺用于基金投资的资金起头正当合规；承诺出示真确有用的身份证 件或者其他身份剖释文献，提供反洗钱等关系遵法探望所需信息，积极履行反洗钱职责。基 金投资者及基金份额执有东谈主承诺，其及机构投资者关系方不属于中国法律法则招供的反洗钱 监控名单。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应肃穆阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品贵府概要等信息袒露文献，全面康健本基金的风险收益特征和居品脾性，并充分 谈判自身的风险承受才智，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，严慎作念出投资决策， 自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其翌日发扬，基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹发扬的保证。   基金料理东谈主依照恪遵法责、老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 施罗德添益债券型证券投资基金                                                                                                            招募说明书                                                            目           录 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书                  第一部分     媒介   《施罗德添益债券型证券投资基金招募说明书》                       （以下简称“招募说明书”或“本招募说明 书”）依照《中华东谈主民共和国民法典》                 、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                 （以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公开召募证 券投资基金销售机构监督料理办法》                （以下简称“《销售办法》”）、                              《公开召募证券投资基金信 息袒露料理办法》        （以下简称“《信息袒露办法》”）、                        《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险料理礼貌》      （以下简称“《流动性风险料理礼貌》”）以及《施罗德添益债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性申报或枢纽遗漏，并对其真 实性、准确性、完好意思性承担法律职责。   施罗德添益债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所 载明的贵府肯求召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额执有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》               、基金合同偏执他筹商礼貌享有权益、承担义务。基金投 资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权益和义务，应翔实查阅基金合同。 施罗德添益债券型证券投资基金                                    招募说明书                        第二部分       释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效更正和补充 资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充 其更新 更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等，以及需要顺从的与尽 职探望、反洗钱、信息报送等关系的法律法则及对于该等法律法则的常常更正和补充 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息袒露料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施罗德添益债券型证券投资基金                                  招募说明书 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正                  ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对其常常作念出的更正 融账户涉税信息遵法探望料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投费力理办法》（包括其常常更正）及关系法律法则礼貌使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑执基金份额执有东谈主名册和办理非往复过户等 施罗德添益债券型证券投资基金                                 招募说明书 限公司或接受施罗德基金料理（中国）有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                                      ，n 为当然数 范基金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金料理东谈主制定和更新 并由基金料理东谈主和投资东谈主共同顺从 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书 肯求将其执有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调度为基金料理东谈主料理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额） 突出上一怒放日基金总份额的 10% 金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码，并分别计议和公告基金份额净值 期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 有东谈主服务的用度 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 资产的价值总和 额净值的过程 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、资产支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存 在枢纽不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在枢纽 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在枢纽不确定性的资产 袒露办法》礼貌的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 施罗德添益债券型证券投资基金                                      招募说明书                       第三部分          基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称呼：施罗德基金料理（中国）有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 100 号 33 楼 33T52A 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 100 号 33 楼 33T52A 单元   法定代表东谈主：郭炜   成立时辰：2022 年 1 月 29 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会证监许可〔2023〕78 号   组织样貌：有限职责公司（异邦法东谈主独资）   注册老本：东谈主民币 5.03 亿元   存续期间：2022 年 1 月 29 日至不约如期限   客户服务电话：4009-209-588   公司的股权结构如下：                  鼓动称呼                        出资比例           施罗德投费力理有限公司       （Schroder Investment Management        100%                  Limited）   二、主要东谈主员情况   郭炜先生：董事长，清华大学五谈口金融学院国际金融硕士。于 2010 年加入施罗德集 团，现任施罗德基金料理（中国）有限公司法定代表东谈主、董事长，兼任施罗德投费力理（香 港）有限公司中国区总裁、施罗德投费力理（上海）有限公司董事长、施罗德交银答理有限 公司董事。曾任联博香港有限公司北亚及中国区业务总监，摩根士丹利老本国际（MSCI）中 国区负责东谈主，汇丰投费力理（香港）有限公司上海代表处首席代表等多个职务。   张兰女士：董事，清华大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA）。于 2014 年加入施罗 德集团，现任施罗德基金料理（中国）有限公司总司理（兼财务负责东谈主）                                、董事。曾任施罗 德投费力理征询（上海）有限公司、施罗德投费力理（上海）有限公司总司理、法定代表东谈主， 施罗德添益债券型证券投资基金                                    招募说明书 施罗德集团北京代表处首席代表，交银施罗德基金料理有限公司北京分公司副总司理，宇宙 社会保障基金理事会处长等多个职务。   孙艳女士：董事，华东政法大学法学硕士。于 2020 年加入施罗德集团，现任施罗德基 金料理（中国）有限公司看管长、董事。曾任施罗德投费力理（上海）有限公司中国区首席 合规官，弘毅边远基金料理有限公司看管长、董事会布告，交银施罗德基金料理有限公司法 律合规部总司理、法务部总司理等多个职务。   McDougall， Alexander Henry 先生：董事，剑桥大学体裁学士。于 2016 年加入施罗德集 团，现任施罗德投费力理（香港）有限公司亚洲股票主管。曾任贝莱德集团董事总司理、基 金司理，好意思林投资基金司理、居品司理等多个职务。   刘燕女士：零丁董事，北京大学法学博士。现任北京大学法学院说明注解、博士生导师。曾 任北京大学法学院讲师、副说明注解。   郑伟先生：零丁董事，北京大学金融学博士。现任北京大学经济学院说明注解。曾任北京大 学经济学院讲师、副说明注解。   徐以汎先生：零丁董事，中科院应用数学所运筹学与抑制论专科博士。现任复旦大学管 理学院说明注解。曾任皆鲁工业大学数理学院副说明注解。   胡昕彦女士：监事，复旦大学工商料理硕士。于 2018 年加入施罗德集团，现任施罗德 投费力理（上海）有限公司总司理、法定代表东谈主、董事、中国区首席运营官，兼任施罗德基 金料理（中国）有限公司监事、施罗德交银答理有限公司监事。曾任国海富兰克林基金料理 有限公司副总司理等多个职务。   彭玥女士：职工监事，上海财经大学经济学学士。于 2018 年加入施罗德集团，现任施 罗德基金料理（中国）有限公司财务部负责东谈主。曾任施罗德投费力理（上海）有限公司财务 负责东谈主，上海钜派投资集团司帐部总监等多个职务。   张兰女士：总司理(兼任财务负责东谈主)。（简历参见董事会成员先容）   孙艳女士：看管长。（简历参见董事会成员先容）   安昀先生：副总司理，复旦大学世界经济学硕士。于 2022 年加入施罗德集团，现任施 罗德基金料理（中国）有限公司副总司理、基金司理。曾任施罗德投费力理（上海）有限公 施罗德添益债券型证券投资基金                           招募说明书 司首席投资官，长信基金料理有限职责公司副总司理（摊派投资业务）兼任基金司理，敦和 资产料理有限公司董事总司理兼任基金司理，申银万国研究所策略分析师等多个职务。   俞涛先生：副总司理，英国曼彻斯特大学金融学博士，特准金融分析师（CFA）。于 2022 年加入施罗德集团，现任施罗德基金料理（中国）有限公司副总司理。曾任施罗德投费力理 （上海）有限公司居品及销售负责东谈主，海富通基金料理有限公司居品与立异部总监、总司理 助理，上投摩根基金料理有限公司（现改名为摩根基金料理（中国）有限公司）业务发展部 总监等多个职务。   崔立元先生：副总司理、首席信息官，北京航空航天大学软件工程硕士。于 2021 年加 入施罗德集团，现任施罗德基金料理（中国）有限公司副总司理、首席信息官。曾任施罗德 投费力理（上海）有限公司中国区首席技能官，时尚领航投费力理（上海）有限公司信息技 术总监、中国区信息技能负责东谈主，国金基金料理有限公司量化运营中心总司理助理、信息技 术部总司理等多个职务。   朱鸣先生：副总司理，英国伯明翰大学司帐与金融学硕士。于 2021 年加入施罗德集团， 现任施罗德基金料理（中国）有限公司副总司理。曾任施罗德投费力理（上海）有限公司运 营总监，时尚领航投费力理（上海）有限公司基金运营总监，华泰证券（上海）资产料理有 限公司运营部负责东谈主，交银施罗德基金料理有限公司基金运营部总司理等多个职务。   单坤先生：荷兰格罗宁根大学财务料理学硕士。于 2018 年加入施罗德集团，现任施罗 德基金料理（中国）有限公司固定收益投资总监、基金司理，2023 年 12 月 26 日于今任施 罗德恒享债券型证券投资基金基金司理。曾任施罗德投费力理（上海）有限公司固定收益基 金司理；2011 年至 2018 年曾任法国巴黎银行（中国）有限公司环球市集部首席中国策略分 析师；2006 年至 2011 年曾任荷兰荷宝投费力理集团固定收益部分析师。   张兰女士（总司理）   安昀先生（副总司理、首席投资官、基金司理）   谢恒先生（研究负责东谈主）   单坤先生（固定收益投资总监、基金司理）   周匀先生（基金司理） 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书   三、基金料理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金料理东谈主的承诺 部抑制轨制，采取有用措施，驻防违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 采取有用措施，驻防下列步履的发生：   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事相 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书 关的往复行动；   （7）卤莽职责，不按照礼貌履行职责；   （8）依照法律、行政法则筹商礼貌和中国证监会礼貌谢却的其他步履。 驻防违反基金合同步履的发生； 法则及行业表率，老诚信用、勤勉尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息，不利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事关系的往复行动；   六、基金料理东谈主的里面抑制轨制   公司里面抑制轨制体系由里面抑制大纲、基本料理轨制、具体业务料理轨制、业求实施 详情等部分组成。 度的摘要和统治。 营步履或紧要料理行动作出框架性安排和原则性要求的规章轨制。 步履或料理行动，以及部门里面料理规则、设施等进行表率的规章轨制。 进程进行说明的规章轨制。 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书      此外，公司各部门根据其日常业务操作需要，会基于上述各级规章轨制进一步制定具体 的岗亭手册或操作指南。      公司建立了董事会指引下的架构清晰、抑制有用、系统全面、切实可行的多层级立体内 部抑制体系。董事会偏执下设合规与风险料理委员会、料理层偏执下设风险抑制委员会；督 察长、风险料理部、合规审计部以及各个业务部门、各岗亭在各自职责范畴内照章履行职责， 形成高效、制衡的监督不断机制，保证里面抑制体系的贯彻推广。      公司依据自身经营脾性和组织结构设立限定递进、权责统一、严实有用的三谈防地： 职责。各业务部门负责东谈主对本部门业务的合规料理与里面抑制承担平直职责，各业务部门员 工对其岗亭负责具体业务的合规料理与里面抑制承担平直职责。通过建立清晰、完备的业务 轨制、操作进程和岗亭手册等轨制进程体系，确保每位职工明晰了解我方的通盘防地职责并 承诺顺从，承担各自职责。通过自我评估、自我查抄、自我整改、自我培训，完结自我抑制； 对操格调险较高的业务门径实施双东谈主、双责复核。属于单东谈主单岗处理的业务，必须有相应的 后续监督机制。同期，各部门以及不同部门之间建立必要的岗亭职责分离和业务连络、审批 进程等，加强监督制衡，强化业务连络； 线，在支执公司各项业务的过程中，从风险抑制、合规料理、法律审核等不同维度阐扬其控 制与监督部门的职能，完结与业务部门之间的监督制衡； 公司各项业务运作、里面抑制以及通盘、二谈防地阐扬的内控效用进行评价，完结其零丁监 督。 施罗德添益债券型证券投资基金                                 招募说明书                    第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易检修区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元东谈主民币   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   筹商东谈主：陆志俊   电   话：95559    交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 161 位；列《银人人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   铁心 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度， 交通银行完纯碎利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业训导，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科技能 职称，职工的学历档次较高，专科漫步合理，职业技巧优良，职业谈德教训过硬，是一支诚 实勤勉、积极高出、开拓立异、飞腾朝上的资产托管从业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、推广董事，高档经济师。 施罗德添益债券型证券投资基金                                   招募说明书    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 行长职责）、推广董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推广董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推广董事、副行长，其中：2015 年 10 月 至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非推广董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼 任中国银行上海东谈主民币往复业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长， 信料理部总司理、湖北省分行行长、风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在 中国缔造银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国缔造银行信贷料理委员会办 公室、信贷风险料理部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、推广董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行计策研究室副主任（主执办事）、办公室副 主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交 通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户 司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐 先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    铁心 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产料理规划、证券公司客户资产料理规划、银行答理居品、相信规划、 私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、养老保障料理基金、企业年金基金、职业年金基 金、期货公司资产料理规划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、 QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东谈主的里面抑制轨制    （一）里面抑制方针 施罗德添益债券型证券投资基金                     招募说明书   交通银行严格顺从国度法律法则、行业规章及行内关系料理礼貌，加强里面料理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻推广各项规章，通过对各式风险的识别、评估、抑制及缓释，有 效地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金执有东谈主的正当权益。   （二）里面抑制原则 流通于托管业务经营料理行动持久。 掩盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、推广、监督、反馈等各个经营门径， 建立全面的风险料理监督机制。 有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产分别设立账户，零丁核算，分账料理。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施摒除里面抑制中的盲点。 形成科学合理的里面抑制决策机制、推广机制和监督机制，通过行之有用的抑制进程、抑制 措施，建立合理的内控设施，保障各项内控料理方针被有用推广。 制要求相稳当，尽量捏造经营运作成本，以合理的抑制成本完结最好的里面抑制方针。   （三）里面抑制轨制及措施   根据《基金法》、《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托管业务指引》等 法律法则，托管部制定了一整套严实、完好意思的证券投资基金托管料理规章轨制，确保基金托 管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务料理办法》、《交通银行资 产托管业务风险料理办法》、《交通银行资产托管业务买卖奥秘料理礼貌》、《交通银行资 产托管业务从业东谈主员步履表率》、《交通银行资产托管业务运营档案料理办法》等，并根据 市集变化和基金业务的发展接续加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统料理表率，业 务料理轨制健全，中枢功课区实行阻塞料理，落实各项安全阻隔措施，关系信息袒露由专东谈主 负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中抑制和过后查抄措施完结全进程、 施罗德添益债券型证券投资基金                     招募说明书 全链条的风险料理，遴聘国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭表的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   交通银行算作基金托管东谈主，根据《基金法》、《运作办法》和筹商证券法则的礼貌，对 基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计议、基金 料理东谈主报酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分派等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行算作基金托管东谈主，发现基金料理东谈主有违反《基金法》、《运作办法》等筹商证 券法则和《基金合同》的步履，实时文书基金料理东谈主赐与纠正，基金料理东谈主收到文书后实时 查对说明并进行诊疗。交通银行有权对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对交通银行文书的违法事项未能实时纠正的，交通银行按礼貌呈文中国证监会。   交通银行算作基金托管东谈主，发现基金料理东谈主有枢纽违法步履，有权立即呈文中国证监会， 同期文书基金料理东谈主限期纠正。 施罗德添益债券型证券投资基金                                招募说明书                    第五部分   关系服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：施罗德基金料理（中国）有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 100 号 33 楼 33T52A 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 100 号 33 楼 33T52A 单元   法定代表东谈主：郭炜   成立时辰：2022 年 1 月 29 日   客户服务电话：4009-209-588   公司网址：www.schroders.cn   基金料理东谈主暂未灵通网上往复，投资者可通过基金料理东谈主直销柜台或指定的销售机构购 买本基金。 机构名录。   二、登记机构   称呼：施罗德基金料理（中国）有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 100 号 33 楼 33T52A 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 100 号 33 楼 33T52A 单元   法定代表东谈主：郭炜   成立时辰：2022 年 1 月 29 日   筹商电话：4009-209-588   三、出具法律认识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  筹商东谈主：陆奇  承办讼师：安冬、陆奇  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号毕马威大楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  推广事务合伙东谈主/首席合伙东谈主：邹俊  筹商电话：021-22123075  传真电话：021-62881889  承办注册司帐师：张楠、欧梦溦  筹商东谈主：张楠 施罗德添益债券型证券投资基金                                招募说明书                  第六部分     基金的召募   本基金由基金料理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏执他筹商 礼貌召募，召募肯求于 2024 年 9 月 19 日获中国证券监督料理委员会证监许可[2024] 1323 号文准予注册。   一、基金运作方式与类型   二、基金存续期限   不如期   三、基金份额类别设立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。其中： 但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分别计议和公告基金份额净值，计议公式为计议日各种别基金资产净 值除以计议日该类别基金份额总额。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。除非基金料理东谈主在翌日条件老练后另行 公告灵通关系业务，本基金不同基金份额类别之间不得彼此调度。   在不违反法律法则、基金合同且对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提下，在履 行适当设施后，基金料理东谈主可根据推行情况对基金份额分类办法及规则进行诊疗、或者罢手 现存基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额类别等，而无需召开基金份额执有东谈主大会。 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   五、召募对象   稳当法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   基金料理东谈主有权对可购买本基金的投资者禀赋赐与礼貌并常常诊疗，无需召开执有东谈主大 会，具体见《业务规则》或基金料理东谈主届时发布的关系公告。本基金仅接受稳当关系禀赋条 件的基金投资者执有本基金基金份额。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金料理东谈主自有资金除外），如翌日本基金怒放 向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范畴赐与进一步适度，基金料理东谈主将另行公告。 金融机构自营账户的具体范畴以基金料理东谈主认定为准。   本基金单一投资者单日认购/申购金额不突出1000万元（个东谈主投资者、公募资产料理产 品、职业年金规划、企业年金规划和基金料理东谈主自有资金除外）。公募资产料理居品的具体 范畴以基金料理东谈主认定为准。基金料理东谈主不错诊疗单一投资者单日认购/申购金额上限，具 体礼貌请参见更新的招募说明书或关系公告。   六、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金料理东谈主网站上公示的基金销售机构名录。   七、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金可设立召募范畴上限，具体召募上限及范畴抑制的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金设立召募范畴上限，基金合同顺利后不受此召募范畴上限的限制。   八、基金份额的发售面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 施罗德添益债券型证券投资基金                                    招募说明书   九、认购用度与认购份额的计议   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。   本基金可对投资者通过基金料理东谈主直销中心认购本基金实行有远隔的费率优惠。   （1）本基金对通过基金料理东谈主直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此 之外其他投资者实施远隔的优惠认购费率。各销售机构销售的份额类别以其业务礼貌为准， 敬请投资者钟情。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金偏执投资运营收益形成 的补充养老基金等，具体包括：   a、 宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；   c、企业年金单一规划以及靠拢规划；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产料理规划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东谈主税收递延型买卖养老保障等居品；   g、养老方针基金；   h、职业年金规划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东谈主可将其纳入实施 远隔优惠认购费率的投资群体范畴。   待业金客户通过基金料理东谈主直销中心认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：               认购金额（M）                认购费率               M＜100 万元                0.03%               M≥500 万元            每笔东谈主民币 1，000 元   （2）非待业金客户（除直销待业金客户之外的其他投资者）认购本基金 A 类基金份额 施罗德添益债券型证券投资基金                                        招募说明书 的认购费率见下表：                 认购金额（M）                  认购费率                  M＜100 万元                 0.30%                   M≥500 万元            每笔东谈主民币 1，000 元   召募期内投资者屡次认购的，认购用度须按每笔认购金额对应的费率档次分别计议。   A 类基金份额认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推广、销售、登记等召募 期间发生的各项用度。   本基金接纳金额认购的原则，A 类基金份额认购金额包括认购用度和净认购金额。   （1）A 类基金份额认购份额的计议如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值   认购用度=固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购金额产生的利息）/基金份额发售面值   上述计议结果均保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此纰缪产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，对应的认购 费率为 0.30%，假定认购金额在召募期产生的利息为 3 元。则其可得到的认购份额计议如下：   净认购金额＝10，000/（1+0.30%）＝9，970.09 元   认购用度＝10，000-9，970.09＝29.91 元   认购份额＝（9，970.09+3）/1.00＝9，973.09 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，假定认购金额 施罗德添益债券型证券投资基金                              招募说明书 在召募期产生的利息为 3 元，可得到 9，973.09 份 A 类基金份额（含利息折份额部分）                                               。   （2）C 类基金份额认购份额的计议如下：   认购份额＝(认购金额＋认购金额产生的利息)/基金份额发售面值   上述计议结果均保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此纰缪产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在召募期产生的 利息为 3 元，则其可得到的认购份额计议如下：   认购份额=（10，000＋3）/1.00=10，003.00 份   即：投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在召募期产生的利 息为 3 元，可得到 10，003.00 份 C 类基金份额（含利息折份额部分）。   十、投资东谈主对基金份额的认购 的基金份额发售公告。   （1）本基金认购采取金额认购的方式；   （2）投资东谈主认购时，需按销售机构礼貌的方式全额缴款；   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购肯求不得消灭。A 类 基金份额的认购费按每笔认购肯求单独计议；   （4）如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者突出基金总份额的 50%，基 金料理东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。基金料理东谈主接受某笔或 者某些认购肯求有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的，基金料理东谈主有权推辞该等 全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的说明为准；   （5）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接 收到认购肯求。认购肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认购份额果真 认情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   （1）投资东谈主通过基金料理东谈主的直销柜台认购，初次认购的单笔最低金额为东谈主民币 施罗德添益债券型证券投资基金                            招募说明书 东谈主指定的其他销售机构认购，初次认购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元，追加认购的单笔最低 金额为东谈主民币 1 元，各销售机构对最低认购名额及往复级差有其他礼貌的，以各销售机构的 业务礼貌为准，但频频不得低于上述下限。      （2）本基金单一投资者单日认购金额不突出 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产料理产 品、职业年金规划、企业年金规划和基金料理东谈主自有资金除外）。公募资产料理居品的具体 范畴以基金料理东谈主认定为准。基金料理东谈主不错诊疗单一投资者单日认购金额上限，具体礼貌 请参见更新的招募说明书或关系公告。      （3）本基金召募期间单个投资东谈主累计认购金额不设限制，但法律法则、本招募说明书 或关系公告另有礼貌的除外。基金料理东谈主不错对本基金的召募范畴上限进行限制，具体限制 和处理方法请参看关系公告。      十一、召募期间认购资金利息的处理方式      有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额执有东谈主 系数，其中利息转份额的数据以登记机构的记录为准。      十二、基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动 用。 施罗德添益债券型证券投资基金                          招募说明书               第七部分   基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金 料理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构 验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈把持理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金料理东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成顺利时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未清闲基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期呈文中赐与袒露；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会呈文并建议惩处决策，如 执续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额执有东谈主大会审议。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 施罗德添益债券型证券投资基金                     招募说明书            第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在更新的招 募说明书或其他关系公告中或基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证 券往复所的频频往复日的往复时辰，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时辰变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息袒露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   基金料理东谈主可根据推行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购开动公告中礼貌。   基金料理东谈主自基金合同顺利之日起不突出 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回开动公告中礼貌。基金合同对强制赎回另有约定除外。   在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调度肯求，登记机构有权拒 绝，如登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一怒放日该类基金份额 申购、赎回或调度的价钱。 施罗德添益债券型证券投资基金                           招募说明书      三、申购与赎回的原则 准进行计议； 法权益不受损伤并得到公谈对待； 额； 在顺从基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。      基金料理东谈主可在不违反法律法则，且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的情况下， 对上述原则进行诊疗。基金料理东谈主必须在新规则开动实施前依照《信息袒露办法》的筹商规 定在礼貌媒介上公告。      四、申购与赎回的设施      投资东谈主必须根据销售机构礼貌的设施，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的肯求。投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎 回肯求时须执有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。      投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时辰内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。      基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。      投资东谈主赎回肯求顺利后，基金料理东谈主将在 T+7 日（包括该日）内将赎回款项从基金托管 账户划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同筹商条目处理。 施罗德添益债券型证券投资基金                          招募说明书   遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金料理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的身分影响业务处理进程，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金料理东谈主应以往复时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求 日（T 日），在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行说明。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相 关法律法则以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌推广。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接收 到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资者应及 时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚至其关系权益受损的，基金料理东谈主、基 金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利结果。   基金料理东谈主有权对可购买本基金的投资者禀赋赐与礼貌并常常诊疗，具体见《业务规则》 或者基金料理东谈主届时发布的怒放申购或赎回的公告或其他关系公告。本基金仅接受稳当关系 禀赋条件的基金投资者执有本基金基金份额。 影响的前提下，照章对上述申购和赎回肯求的说明时辰等规则进行诊疗，并必须在诊疗实施 日前按照《信息袒露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主通过基金料理东谈主的直销柜台申购，初次申购的单笔最低金额为东谈主民币 100，000 元 （含申购费，下同），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币 1，000 元；通过基金料理东谈主指定的 其他销售机构申购，初次申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元，追加申购的单笔最低金额为东谈主 民币 1 元。各销售机构对最低申购名额及往复级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌 为准，但频频不得低于上述下限。基金料理东谈主可根据筹商法律法则的礼貌和市集情况，诊疗 投资者初次申购和追加申购本基金的最低金额或累计申购金额及执有基金份额比例限制。   本基金单一投资者单日申购金额不突出 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产料理居品、 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书 职业年金规划、企业年金规划和基金料理东谈主自有资金除外）。公募资产料理居品的具体范畴 以基金料理东谈主认定为准。基金料理东谈主不错诊疗单一投资者单日申购金额上限，具体礼貌请参 见更新的招募说明书或关系公告。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或接纳如期定额投资规划时，不受单笔最低 申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及执有份额比例限制详见更新的招募 说明书或关系公告。基金料理东谈主有权对单个投资东谈主累计执有的基金份额上限进行限制，但本 基金单一投资者执有基金份额数不得达到或突出基金份额总额的 50%（运作过程中，因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外）                        。   基金份额执有东谈主可将其全部或部分该类基金份额赎回，单笔赎回不得少于 1 份（如该账 户在该销售机构保留的基金余额不及 1 份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回 将导致投资者在销售机构保留的基金余额不及 1 份时，基金料理东谈主有权将投资者在该销售 机构保留的剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对最低赎回名额有其他礼貌的，以各 销售机构的业务礼貌为准，但频频不得低于上述下限。 招募说明书或关系公告。 明书或关系公告。 上限请参见更新的招募说明书或关系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险 抑制的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与抑制。具体礼貌请参见更新的招募说明书或相 关公告。 量限制，或新增范畴抑制措施。基金料理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息袒露办法》的筹商 施罗德添益债券型证券投资基金                                    招募说明书 礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，在投资东谈主申购时收 取；C 类基金份额不收取申购用度。   （1）本基金对通过基金料理东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此 之外其他投资者实施远隔的优惠申购费率。各销售机构销售的份额类别以其业务礼貌为准， 敬请投资者钟情。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金偏执投资运营收益形成 的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；   c、企业年金单一规划以及靠拢规划；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产料理规划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东谈主税收递延型买卖养老保障等居品；   g、养老方针基金；   h、职业年金规划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东谈主可将其纳入实施 远隔优惠申购费率的投资群体范畴。   待业金客户通过基金料理东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：               申购金额（M）                申购费率               M＜100 万元                0.04%               M≥500 万元            每笔东谈主民币 1，000 元   基金料理东谈主可根据情况诊疗实施远隔优惠申购费率的投资群体，并在更新的招募说明书 施罗德添益债券型证券投资基金                                       招募说明书 中列示。      （2）非待业金客户（除直销待业金客户之外的其他投资者）申购本基金 A 类基金份额 的申购费率见下表：                 申购金额（M）                 申购费率                  M＜100 万元                0.40%                  M≥500 万元            每笔东谈主民币 1，000 元      投资东谈主在统一天屡次申购 A 类基金份额的，根据单笔申购基金份额的金额确定每次申 购所适用的费率。A 类基金份额申购用度用于本基金的市集推广、销售、登记结算等各项费 用，不列入基金财产。      赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收 取。      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费随肯求赎回的份额执有时辰增多而递减， 具体如下表所示：      （1）A 类基金份额的赎回费率               执有基金份额期限（Y）              赎回费率                    Y＜7 日                1.50%                    Y≥30 日               0.00%      （2）C 类基金份额的赎回费率               执有基金份额期限（Y）              赎回费率                    Y＜7 日                1.50%                     Y≥7 日               0.00%      本基金 A 类和 C 类基金份额收取的赎回费全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。 施罗德添益债券型证券投资基金                                  招募说明书 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢职关系法律法则以及监管部门、自律规则的 礼貌。 权益产生本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基 金促销行动。在基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错 适当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的计议方式   （1）A 类基金份额申购份额的计议如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   上述计议结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率 为 0.40%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+0.40%）=9，960.16 元   申购用度=10，000－9，960.16=39.84 元   申购份额=9，960.16/1.0500=9，485.87 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 施罗德添益债券型证券投资基金                                招募说明书 额。      （2）C 类基金份额申购份额的计议如下：      申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值      上述计议结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。      例：某投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份      即：投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。      赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额?赎回费率      赎回金额=赎回总金额－赎回用度      上述计议结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。      例：某投资东谈主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执有时辰为 5 日，对应的赎回费率 为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元      赎回用度＝12，000.00×1.50%＝180.00 元      赎回金额＝12，000.00－180.00＝11，820.00 元      即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执有时辰为 5 日，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11，820.00 元。      例：某投资东谈主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，执有时辰突出 30 日，对应的赎回费 率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10，000×1.2000=12，000.00 元      赎回用度=12，000×0%=0.00 元      赎回金额=12，000.00-0.00=12，000.00 元 施罗德添益债券型证券投资基金                                招募说明书      即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，执有时辰突出 30 日，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 12，000.00 元。 额和 C 类基金份额将分别计议和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的计议，均保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计议，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行 适当设施后，不错适当蔓延计议或公告。      八、推辞或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金料理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者突出 50%，或者变相隐敝 50%麇集度的情形。 单笔申购金额上限的。 登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法频频运行。 需的基金投资者信息、文献或存在法律法则所谢却投老本基金的情形。 施罗德添益债券型证券投资基金                            招募说明书      发生上述第 1、2、3、5、6、9、12 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据筹商礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如若投资 东谈主的申购肯求被全部或部分推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况摒除时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 值。 基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应按 礼貌报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额执有东谈主在肯求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与消灭。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。      十、大都赎回的情形及处理方式      若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调度中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额）突出前一 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按频频赎回 设施推广。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有艰难或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被消灭。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生大都赎回，且存在单个基金份额执有东谈主肯求赎回的基金份额突出前 一个怒放日基金总份额 10%以上的情形时，如基金料理东谈主觉得支付该投资东谈主的赎回肯求有困 难或觉得因支付该投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动的，基金料理东谈主可对其实施宽限办理赎回肯求，对于该基金份额执有东谈主当日突出上一怒放 日基金总份额 10%以上的那部分赎回肯求，将进行宽限办理；对于该基金份额执有东谈主 10%以 内的部分，基金料理东谈主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与 其他基金份额执有东谈主的赎回肯求一并办理。对于未能赎回部分，如该执有东谈主在提交赎回肯求 时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被消灭；遴荐宽限赎回的，将自动转 入下一个怒放日赓续赎回，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计议赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金料理东谈主觉得有 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额执有东谈主，说明筹商处理方法，同期依照《信息披 露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行怒放申 购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十二、基金调度   基金料理东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关系规则由基金料理东谈主 届时根据关系法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其它非往复过户或者按照关系法律法则或国度 有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章 不错执有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行 处理。   秉承是指基金份额执有东谈主圆寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 施罗德添益债券型证券投资基金                     招募说明书 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于稳当条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭表收费。   十四、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭表收取转托管费。   十五、如期定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈把持理如期定额投资规划，具体规则由基金料理东谈主另行礼貌。投 资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配与支付。法律法则另有礼貌的除外。   如关系法律法则允许基金料理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主 将制定和实施相应的业务规则。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会招供的往复场合或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金 料理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书 礼貌或关系公告。      十九、依据基金合同的约定，基金料理东谈主对基金份额执有东谈主执有的基金份额进行强制赎 回的，依据本章节对于份额赎回的礼貌推广。在不违反关系法律法则且对基金份额执有东谈主利 益无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主可根据具体情况，在履行适当设施后对上述申购 和赎回以及关系业务的安排进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额执有东谈主大会审 议。 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书                  第九部分   基金的投资   一、投资方针   本基金在严格抑制风险并保执考究流动性的基础上，通过积极主动的投费力理，力求实 现基金资产持久康健升值。   二、投资范畴   本基金的投资范畴主要为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行、上市的债券 （包括国债、央行票据、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、政府支执债券、政府支执机构债券、可分离往复可转债的纯债部分 等）、资产支执证券、债券回购、银行入款（包括现金、契约入款、如期入款、文书入款及 其他银行入款等）、同行存单、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须稳当中国证监会关系礼貌）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调度债券（可分离往复可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当设施后，足球尤物可 以将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保执现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当设施后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将通过对宏不雅环境、货币和财政计策、利率走势、国度经济计策、老本市集资金 环境、证券市集走势等身分详细分析，对当前市集的系统性风险、各种资产的市集容量、流 施罗德添益债券型证券投资基金                           招募说明书 动性及配置时机进行评估，以确定基金资产在各种资产的配置比例，并进行动态诊疗。      （二）债券投资组合策略      久期配置是根据对宏不雅经济发展景色、金融市集运行脾性等各方面身分的分析确定组合 的举座久期，有用地抑制举座资产风险，并据此诊疗债券组合的久期。当预期利率水平上升 时，适当缩小投资组合的方针久期；当预期利率水平捏造时，适当延长投资组合的方针久期。      本基金在对宏不雅经济周期和货币计策分析下，对收益率弧线形态可能变化给予标的性的 判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、翌日各期限的供给漫步以及投资者的期限偏好，预 测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组合期限结构。通过接纳麇集策略、两头策 略和梯形策略等，在持久、中期和短期债券间进行动态诊疗，从而达到预期收益最大化的目 的。      类属资产配置策略是指现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期 限结构漫步的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置 权重，即确定债券、入款、回购以及现金等资产的比例。类属配置主要根据各部分的相对价 值确定，增执相对低估、价钱将上升的类属，减执相对高估、价钱将下落的类属，从而获取 较高的总呈文。      本基金将接纳息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资收益的目的。该策略是指 在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所取得的资金投资于债券，利用杠杆放 大债券投资的收益。      本基金主动投资的信用债（含资产支执证券，下同）的信用评级须在 AA+（含 AA+）以 上，其中投资于信用评级为 AAA 的信用债占比应不低于本基金所投信用债的 50%，投资于 信用评级为 AA+的信用债占比应不高于本基金所投信用债的 50%。除短期融资券、超短期融 资券等短期信用债的信用评级参照基金料理东谈主采纳的评级机构出具的主体信用评级外，本基 金对其他信用债评级的认定参照基金料理东谈主采纳的评级机构出具的债项评级（如评级机构未 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书 出具债项评级的，则参考主体信用评级）                  。      本基金执有信用债期间，如若其信用评级下落不再稳当前述圭表，应在评级呈文密布之 日起 3 个月内诊疗至稳当约定。      债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济周期、行业信用景色、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线举座及分行业走势，确定各期限、各种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、负约风险及表面信 用利差。      本基金将在严格顺从法律法则和基金合同基础上，进行资产支执证券品种的投资。本基 金将疑望资产支执证券品种的信用风险和流动性料理，本着风险诊疗后收益最大化的原则， 确定资产支执证券类别资产的合理配置比例，保证本金相对安全和基金资产流动性，以期获 得持久康健收益。      （三）金融繁衍品投资策略      本基金将联接对宏不雅经济时局和证券趋势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分 析，追踪监控国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等策画，并根据风险料理的原则， 以套期保值为目的，在追求基金资产安全的基础上参与国债期货往复，辛勤完结基金资产的 中持久康健升值。国债期货关系往复罢职法律法则及中国证监会的礼貌。 其他繁衍器具，本基金将按届时有用的法律法则和监管机构的礼貌，制定与本基金投资方针 相稳当的投资策略和估值计策，在充分评估繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投 资。      翌日，跟着市集的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改动投资方针的前 提下，罢职法律法则的礼貌，履行适当设施后，相应诊疗或更新投资策略，并在招募说明书 更新中公告。      四、投资限制 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保执现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%； 齐备按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的统一(指统一信用级别)资产支执证券的比例，不得突出该资产支执证 券范畴的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 突出其各种资产支执证券统统范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产支执证券。基金执有 资产支执证券期间，如若其信用等级下落、不再稳当投资圭表，应在评级呈文密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金不稳当该比例限制的，基金 料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保执一致；   （14）本基金参与国债期货往复的，在职何往复日日终，执有的买入国债期货合约价值， 不得突出基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不 施罗德添益债券型证券投资基金                         招募说明书 得突出基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得突出上一往复日基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计议）应当符 合基金合同对于债券投资比例的筹商约定；   （15）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳当上述礼貌投资比例的，基金 料理东谈主应当在所涉证券可往复之日起 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同顺利之日起开动。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的礼貌推广。   为贵重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、独揽证券往复价钱偏执他不朴直的证券往复行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌谢却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、推行抑制东谈主或者 与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，罢职基金份额执有东谈主利益优先原则，堤防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推广。关系往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与袒露。枢纽关联往复应提交基金料理东谈主董事会审 施罗德添益债券型证券投资基金                          招募说明书 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的礼貌推广。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中债详细全价指数收益率*80% + 一年期如期入款利率(税后)*20%   中债详细全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在详细反应债券全 市集举座价钱和投资呈文情况。指数涵盖主要往复市集、不同刊行主体和期限，具有鄙俚的 市集代表性，好像很好地反应中国债券市集总体价钱水暖和变动趋势，适互助为本基金债券 投资的事迹相比基准。   一年期如期入款利率为中国东谈主民银行公布的金融机构东谈主民币一年期入款基准利率。   基于本基金的投资范畴和投资比例限制，选用如上事迹相比基准好像真确反应本基金的 风险收益特征。   如若指数编制单元鼎新指数称呼，或者今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能 为市集盛大接受的事迹相比基准推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹相比基 准的指数时，基金料理东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，履行适当设施后变更事迹 相比基准并实时公告。如若本基金事迹相比基准所参照的指数在翌日不再发布，基金料理东谈主 不错按关系监管部门要求履行关系手续后，依据贵重基金份额执有东谈主正当权益的原则，中式 相通的或可替代的指数算作事迹相比基准的参照指数。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股 票型基金。   七、基金料理东谈主代表基金欺骗关系权益的处理原则及方法 利益； 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。 施罗德添益债券型证券投资基金                     招募说明书                  第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项以偏执他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑执和刑事职责   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章消灭或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。 施罗德添益债券型证券投资基金                    招募说明书              第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往复场合的往复日以及国度法律法则礼貌 需要对外袒露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产支执证券、国债期货合约、银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、 监管部门筹商礼貌。 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应接纳最近往复日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价弗成真确反应公允价值的， 嘱咐报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产执有者的，那么在估值技能中不应将该限制算作特征谈判。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大量执有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值进行诊疗并确定公允价 值。      四、估值方法 （收盘价）估值；估值日无往复的，最近往复日后经济环境未发生枢纽变化且证券刊行机构 未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如有充足凭证（最 近往复日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的）标明 估值日或最近往复日的报价弗成真确反应公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊疗最近往复市价，确定公允价钱。                                   ，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另 有礼貌的除外），中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举 估值全价；      对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 且有满盈可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允价值； 的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近往复日结算价估值。      执有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同列示的利息总额或约定的 利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务诊疗。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 施罗德添益债券型证券投资基金                          招募说明书 值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢职关系法律法则以及监管部门、自律规则的礼貌。 礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及关系 法律法则的礼貌或者未能充分贵重基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据筹商法律法则，基金资产净值计议和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金司帐主职责方由基金料理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责。因此，就与本基金 筹商的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的认识，按照基 金料理东谈主对基金净值的计议结果对外赐与公布，基金托管东谈主不承担职责，法律法则以及监管 部门有强制礼貌的，从其礼貌。   五、估值设施 份额的余额数目计议，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度 另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主每个办事日计议基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按礼貌对外公布。   六、估值差错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为该类 基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶形成估值差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于该 估值差错遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承 担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计议差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错职责方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值差错职责方也曾积极妥洽，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值差错职责方嘱咐更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值差错的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 职责方仍嘱咐估值差错负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范畴内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如若取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和突出其推行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估； 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向筹商当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计议出现差错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报 中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东谈主负责计议，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个办事日往复结果后计议当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核说明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 依照《信息袒露办法》等关系礼貌以及《基金合同》约定对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账 户的各种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书   十、特殊情形的处理 基金份额净值差错处理。 第三方估值机构及入款银行等级三方机构发送的数据差错、遗漏，或国度司帐计策变更、市 场规则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、 适当、合理的措施进行查抄，然而未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消 除或松开由此形成的影响。 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书            第十二部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。基金份额执有东谈主可对其执有的本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分 别遴荐不同的分成方式，统一投资者执有的统一类别的基金份额只可遴荐一种分成方式。如 投资者在不同销售机构遴荐的分成方式不同，基金登记机构将以投资者临了一次遴荐的分成 方式为准； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金统一类别每一基金份额享有同瓜分派权；   在不违反法律法则的礼貌、              《基金合同》的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本质不利 影响的前提下，基金料理东谈主在履行适当设施后，可对基金收益分派原则进行诊疗。 施罗德添益债券型证券投资基金                    招募说明书   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明铁心收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露办法》 的筹商礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计议方法，依照《业务规则》 推广。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书                第十三部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金关系的信息袒露用度，但法律法则、中国证监会另有礼貌 的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。料理费的计议方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基金料理东谈主核 对一致后，基金托管东谈主根据与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计议方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 施罗德添益债券型证券投资基金                         招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主与基金料理东谈主核 对一致后，基金托管东谈主根据与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的计议 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个办事日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同礼貌支付给基金销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据筹商法则及相应契约礼貌，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失； 施罗德添益债券型证券投资基金                    招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的礼貌或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推广。基金财 产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的礼貌代扣代缴。 施罗德添益债券型证券投资基金                            招募说明书            第十四部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐计策 如下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照筹商礼貌编制基金司帐报表； 两边约定的其他方式说明。   二、基金的年度审计 法》礼貌的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息袒露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书               第十五部分 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应稳当《基金法》、                     《运作办法》                          、《信息袒露办法》、                                   《流动性风险 料理礼貌》、      《基金合同》偏执他筹商礼貌。关系法律法则对于信息袒露的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基 金份额执有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中 国证监会的礼貌袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予袒露的基金信息通过符 合中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信息袒露办法》礼貌的 互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子袒露网站）等媒介袒露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和 方式查阅或者复制公开袒露的信息贵府。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履： 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书   四、本基金公开袒露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息袒露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要、基金份额 发售公告 有东谈主大会召开的规则及具体设施，说明基金居品的脾性等波及基金投资者枢纽利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息袒露及基金份额执有东谈主 服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金料理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书，并登载在礼貌网站上，基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金料理东谈主不错不再更新 基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同顺利后，基金居品贵府概要的信息发生枢纽变更的，基金料理东谈主应当在 三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运 作的，基金料理东谈主不错不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管契约登载在 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书 礼貌网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在礼貌网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说 明书确当日登载于礼貌媒介上。   （二）《基金合同》顺利公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站上登载《基 金合同》顺利公告。   （三）基金净值公告   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每 周在礼貌网站袒露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露怒放日的各种基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站袒露半年度和年 度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计议方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或者营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金如期呈文，包括年度呈文、中期呈文和季度呈文（含资产组合季度呈文）   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登 载于礼貌网站上，并将年度呈文教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度呈文中的财务会 计呈文应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文 登载在礼貌网站上，并将中期呈文教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金料理东谈主应当在每个季度结果之日起十五个办事日内，编制完成基金季度呈文，将 季度呈文登载在礼貌网站上，并将季度呈文教导性公告登载在礼貌报刊上。 施罗德添益债券型证券投资基金                          招募说明书      《基金合同》顺利不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或 者年度呈文。      如呈文期内出现单一投资者执有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期呈文“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下袒露该投资者的类别、呈文期末执有份额及占比、呈文期内执有份额变化情况及本基金 的零散风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金料理东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中袒露基金组联合产情况偏执流动性风险 分析等。      （六）临时呈文      本基金发生枢纽事件，筹商信息袒露义务东谈主应当依照《信息袒露办法》的筹商礼貌编 制临时呈文书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。      前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影 响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到 枢纽行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 和费率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （七）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额执有东谈主权益 的，关系信息袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清醒。   （八）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）清理呈文 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书   基金合同出现拒绝情形的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理呈文。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在礼貌网站上，并将清理 呈文教导性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金参与国债期货往复关系信息   若本基金参与国债期货往复，基金料理东谈主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等定 期呈文和招募说明书（更新）等文献中袒露国债期货往复情况，包括往复计策、执仓情 况、损益情况、风险策画等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的往复计策和往复方针等。   （十一）基金投资资产支执证券关系信息   基金料理东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中袒露其执有的资产支执证券总额、资产支 执证券市值占基金净资产的比例和呈文期内系数的资产支执证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度呈文中袒露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值 占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券 明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，关系信息袒露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的礼貌进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十三）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息袒露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露料理轨制，指定特地部门及高档料理 东谈主员负责料理信息袒露事务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得泄露未公开袒露的基金信息。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息袒露内容 与口头准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈文、 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理呈文等公开袒露的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴荐一家袒露信息的报刊。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信 息，并保证关系报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金频频投资操作的 前提下，自主提高信息袒露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会关系礼貌。前述自 主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介袒露信息，然而其他人人媒介不得早于礼貌媒介袒露信息，而且在不同媒介上袒露 统一信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计呈文、法律认识书的专科机构， 应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同拒绝后十年。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则礼貌将 信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延袒露基金关系信息： 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书                  第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额执有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所认识后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘稳当《中华东谈主民共 和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计认识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的 主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求突出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主计议各项 投资运作策画和基金事迹策画时仅需谈判主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 施罗德添益债券型证券投资基金                    招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主嘱咐主袋账户资产进行估值并袒露 主袋账户的各种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。 侧袋账户的司帐核算应稳当《企业司帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金料理东谈主应当按照基 金份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额执有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应当实时向 侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金料理东谈主应实时遴聘稳当《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并袒露专项审计认识。   七、侧袋机制的信息袒露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 枢纽影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。 施罗德添益债券型证券投资基金                     招募说明书   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分礼貌的基金净值信息袒露方式和 频率袒露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基 金暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期呈文中袒露呈文期内侧袋账户关系信 息，基金如期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年 度呈文进行审计时，嘱咐呈文期内基金侧袋机制运行关系的司帐核算和年度呈文袒露等发 表审计认识。   八、本部分对于侧袋机制的关系礼貌，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法 规修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程 序后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书                  第十七部分        风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   市集风险，是指由于市集价钱波动而导致基金遭遇损失的风险，主要包括：   （1）计策风险。因国度宏不雅计策（如货币计策、财政计策、行业计策、地区发展计策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券市集的收益水平也呈 周期性变化。本基金投资于上市公司的债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的波动，并影响着 企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   （4）购买力风险。本基金的利润通过现金样貌来分派，而现金可能因为通货扩展的影 响而导致购买力下落，从而使基金的推行收益下落。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比昔日较少的收益率，这将 对本基金的净值增长率产生影响。   信用风险，是指由于债务东谈主或往复敌手方弗成履行或弗成按时履行其合同义务，或者由 于信用景色的不利变动，导致基金遭遇损失的风险。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、料理系统设立欠妥形成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推广和投资绩效监督查抄过程 中，由于决策造作而给基金资产形成的可能的损失。   （2）操格调险：指基金投资决策推广中，由于投资指示不解晰、往复操作造作等东谈主为 身分而可能导致的损失。   （3）技能风险：是指公司料理信息系统设立欠妥等身分而可能形成的损失。 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书   指公司职工不顺从职业操守，发生不法、违法步履而可能导致的损失。   流动性风险，是指由于基金弗成以合理价钱进行资产往复，无法实时取得充足资金或无 法实时以合理成本取得充足资金，以支付投资者赎回款项或履行其他支付义务的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节，翔实了解本基金的申购 以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范畴主要为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行、上市的债券 （包括国债、央行票据、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、政府支执债券、政府支执机构债券、可分离往复可转债的纯债部分 等）、资产支执证券、债券回购、银行入款（包括现金、契约入款、如期入款、文书入款及 其他银行入款等）、同行存单、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须稳当中国证监会关系礼貌）。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%， 主要投资标的均具有考究的流动性。同期，在组合构建过程中，本基金将执续对组联合产的 组成进行流动性评估和优化，保执组合的分散性，捏造投资风险。   （3）大都赎回情形下的流动性风险料理措施   基金料理东谈主根据法律法则礼貌及基金合同的约定不错采取的流动性风险料理措施包括 但不限于：宽限办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、舞动订价，以 及中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中的“大都赎回的情形及处理 方式”，翔实了解本基金宽限办理赎回肯求的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主的全部或部分赎回肯求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形”和“大都赎回的情形及处理方式”，翔实了解本基金暂停接受赎回肯求的情形 及设施。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形”和“大都赎回的情形及处理方式”，翔实了解本基金减速支付赎回款项的情形 及设施。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般频频情形下有所蔓延。   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中的“暂停估值的情形”，翔实了解本基 金暂停估值的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回肯求或减速 支付赎回款项。   当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的 公谈性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时，相应调增或调减基金份 额净值。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“侧袋机制”章节翔实了解本基金启用侧袋机制的情形 及设施。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有用阻隔并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 施罗德添益债券型证券投资基金                         招募说明书 换，仅主袋账户份额频频怒放赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧 袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产 的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金如期 呈文中袒露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。      基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金料理东谈主计议各项投资运作策画和基金事迹策画时仅需谈判主袋账 户资产，基金事迹策画应当以主袋账户资产为基准，因此本基金袒露的事迹策画弗成反应特 定资产的真不二价值及变化情况。      指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法则的礼貌，或者基金投资违反法则及基金 合同筹商礼貌的风险。      （1）本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，债 券市集的变化会影响到基金事迹，基金净值发扬因此可能受到影响。本基金料理东谈主将阐扬专 业研究上风，加强对市集、证券基本面的真切研究，执续优化组合配置，以抑制特定风险。      （2）投资于资产支执证券的风险      本基金的投资范畴包括资产支执证券，资产支执证券存在一定的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。      （3）参与国债期货往复的风险      参与国债期货往复可能靠近的风险主要包括市集风险、流动性风险、基差风险、保证金 风险、信用风险和操格调险。具体为： 施罗德添益债券型证券投资基金                    招募说明书 投资中最主要的风险。 的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 的保证金而带来的风险。 故障等原因形成损失的风险。   此外，由于繁衍品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，而且其订价特殊 复杂，不适当的估值也有可能使基金资产靠近损失风险。   （4）受到强制赎回的风险   出于遵法探望与信息报送等关系的合规要求，基金料理东谈主有权对可购买本基金的投资者 禀赋赐与礼貌并常常诊疗，具体见《基金合同》、                      《业务规则》、基金料理东谈主届时发布的基金 份额发售公告、怒放申购或赎回的公告或其他关系公告。如已执有本基金基金份额，但不再 清闲本基金的投资者禀赋要求或基金合同约定的其他条件或出现基金合同约定情形的，基金 料理东谈主有权依据基金合同的约定不接受该基金份额执有东谈主对基金份额进一步的申购肯求并 对该基金份额执有东谈主执有的基金份额采取强制赎回或其他相应抑制措施。因而，基金投资东谈主 或基金份额执有东谈主靠近基金份额可能按照基金合同的约定被强制赎回、追加认购/申购被拒 绝、因违反基金合同或法律法则承担相应法律职责等风险。取决于赎回时辰的不同，该等强 制赎回可对基金份额执有东谈主形成不利的税务及/或经济结果。就本基金的拒绝、因前述原因 采取的强制赎回或其他抑制措施，任何东谈主士均无任何职责对投资者耗费的任何部分作出补偿。 基金料理东谈主亦可根据基金合同的约定欺骗该等权益。投资者在作念出投资决策前，应齐备瞻念察 并说明接受前述风险。   因不法经营或者出现枢纽风险等情况，可能发生基金料理东谈主被照章取消基金料理履历或 照章散伙、被照章消灭或者被照章宣告停业等情况。在基金料理东谈主职责拒绝情况下，投资者 靠近基金料理东谈主变更或基金合同拒绝的风险。基金料理东谈主职责拒绝，波及基金料理东谈主、临时 施罗德添益债券型证券投资基金                          招募说明书 基金料理东谈主、新任基金料理东谈主之间职责分别的，关系基金料理东谈主对各自履职步履照章承担责 任。      （1）跟着稳当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基 金可能会靠近一些特殊的风险。      （2）因技能身分而产生的风险，如计议机系统不可靠产生的风险。      （3）因基金业务快速发展而在轨制缔造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险。      （4）因东谈主为身分而产生的风险，如内幕往复、诓骗步履等产生的风险。      （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险。      （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险。      （7）其他恐怕导致的风险。      二、声明 行承担投资风险。 是，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构并 弗成保证其收益或本金安全。 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书    第十八部分      基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌或基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息袒露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，                    《基金合同》应当拒绝： 连络的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 基金托管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈文出具法 律认识书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产清理呈文经稳当《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈文登载在礼貌网站上，并将清理呈文教导性 公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则或监管机关 施罗德添益债券型证券投资基金        招募说明书 礼貌的期限。 施罗德添益债券型证券投资基金                 招募说明书            第十九部分   基金合同的内容撮要  基金合同的内容撮要见附件一。 施罗德添益债券型证券投资基金                 招募说明书            第二十部分   托管契约的内容撮要  托管契约的内容撮要见附件二。 施罗德添益债券型证券投资基金                           招募说明书          第二十一部分     对基金份额执有东谈主的服务   对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金料理东谈主和销售机构提供。基金料理东谈主承诺为基金 份额执有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，可增 加或变更服务式样。基金料理东谈主的主要服务内容如下：   一、基金份额执有东谈主往复信息查询服务 说明书另行礼貌的时辰内，不错到销售网点查询该项往复的说明信息，或者通过基金料理东谈主 客服电话进行查询。 件的样貌接收对账单。通过代销渠谈购买基金的投资者可根据与销售机构约定的方式接收对 账单。   二、客户服务电话服务   客户服务中心东谈主工服务负责接听投资者热线回电；匡助投资者查询账户、基金、往复等 关系信息；记录投资者投诉及建议并实时反馈给关系部门处理。   三、投资者执续信息服务   基金料理东谈主算作直销机构，依据法律法则向通过直销渠谈购买本基金的投资者提供执续 信息服务，具体提供范畴及方式以公司与投资者的约定为准。   四、网站服务   基金份额执有东谈主不错通过基金料理东谈主网站（www.schroders.cn）享受答理资讯、信息披 露等服务。   五、投诉受理服务   基金份额执有东谈主不错参见以劣等六条的联合方式，通过电话、信箱、电子邮件地址对基 施罗德添益债券型证券投资基金                              招募说明书 金料理东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。基金料理东谈主受理投诉后，将实时作念出复兴。   六、基金料理东谈主客户服务联合方式   筹商地址：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 100 号 33 楼 33T52A 单元   筹商电话：4009-209-588   电子邮件地址：CustomerService@schroders.cn   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式筹商基金料理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面融会了本招募说明书。 施罗德添益债券型证券投资基金                招募说明书            第二十二部分   其他应袒露事项  无。 施罗德添益债券型证券投资基金                             招募说明书         第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所，供公众查阅、复 制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此 种方式所取得的文献偏执复印件，基金料理东谈主保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。   投资东谈主还不错平直登录基金料理东谈主的网站 www.schroders.cn 查阅和下载招募说明书。 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书                  第二十四部分    备查文献   （一）中国证监会准予施罗德添益债券型证券投资基金注册的文献   （二）《施罗德添益债券型证券投资基金基金合同》   （三）《施罗德添益债券型证券投资基金托管契约》   （四）法律认识书   （五）基金料理东谈主业务履历批件和营业派司   （六）基金托管东谈主业务履历批件和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务履历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管契约偏执余 备查文献存放在基金料理东谈主处。投资者可在营业时辰免费到存放地点查阅，也可按工本费购 买复印件。                              施罗德基金料理（中国）有限公司                                     二零二四年十月 施罗德添益债券型证券投资基金                           招募说明书               附件一：基金合同的内容撮要      一、基金合同当事东谈主及权益义务      （一）基金份额执有东谈主的权益、义务 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）按照《基金合同》约定，照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；      （7）监督基金料理东谈主的投资运作；      （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 于：      （1）肃穆阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府概要等信息袒露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）存眷基金信息袒露，实时欺骗权益和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；      （5）在其执有的基金份额范畴内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有限职责；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）推广顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利； 施罗德添益债券型证券投资基金                          招募说明书      （9）照章向基金料理东谈主或其寄托的销售机构提供法律法则礼貌的或基金料理东谈主根据其 里面轨制要求的真确、准确、完好意思、充分的信息贵府及身份剖释文献偏执更新，配合基金管 理东谈主或其寄托的销售机构进行的遵法探望及反洗钱办事，并同意基金料理东谈主在顺从法律法则 的前提下授权关系第三方为遵法探望之目的识别基金投资者是否稳当基金料理东谈主礼貌的投 老本基金的基金投资者禀赋条件之目的查阅该等信息贵府及身份剖释文献；      （10）不再清闲关系法律法则或不稳当基金料理东谈主礼貌的投老本基金的基金投资者禀赋 条件时（包括其意志到或规划发生身份变化时）                     ，应立即示知基金料理东谈主，基金料理东谈主将有 权不接受该基金份额执有东谈主对基金份额进一步的申购肯求并对该基金份额执有东谈主执有的基 金份额采取强制赎回等相应抑制措施；      （11）瞻念察并执续存眷基金料理东谈主官方网站常常袒露的隐痛计策和个东谈主信息处理关系政 策；      （12）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金料理东谈主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额执有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度筹商法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》礼貌的用度； 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书   （10）依据《基金合同》及筹商法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，推辞或暂停受理申购、赎回与调度肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳当筹商法律、法则的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、赎回、调度、 转托管、如期定额投资和非往复过户等业务规则；   （17）基金料理东谈主或其寄托的销售机构或其授权的第三方将顺从关系法律法则将基金份 额执有东谈主（及无望非金融机构的抑制东谈主）为非中国税收住户的金融账户贵府报送至国度税务 总局，继而与相应的税收住户国（地区）的主管机构进行信拒却换；   （18）若基金份额执有东谈主出现不再清闲关系法律法则或基金料理东谈主礼貌的基金份额执有 东谈主禀赋条件的，或者未向基金料理东谈主或其寄托的基金销售机构提供关系遵法探望所需信息、 材料的，基金料理东谈主有权不接受该基金份额执有东谈主对基金份额进一步的申购肯求并对该基金 份额执有东谈主执有的基金份额采取强制赎回等相应抑制措施；   （19）基金料理东谈主致力于于投资者个东谈主信息的保护，有权根据法律法则和关系监管要求的 礼貌处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金料理东谈主直销、销售机构购买本基金的系数个东谈主投 资者以及机构投资者信息中可能涉偏法则定代表东谈主、受益系数东谈主、承办东谈主等个东谈主信息的部分。 基金料理东谈主将在履行必要设施的基础上，根据适用的与数据保护或个东谈主信息筹商的法律法则 和基金料理东谈主的隐痛计策处理投资者提供的个东谈主信息；   （20）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记等事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产； 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌计议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他筹商礼貌，履行信息袒露及呈文义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏执他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予隐讳，不向他东谈主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关或税务、审计、法律等外部专科照拂人要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他筹商礼貌召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不低于法律法则或监管机关礼貌的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，而且保证投资者 好像按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派； 施罗德添益债券型证券投资基金                          招募说明书      （19）靠近散伙、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方代为处理时，应当对第三方处理筹商基金事务 的步履照章承担职责；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺骗诉讼权益或实施其他法律步履；      （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）推广顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权益与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全撑执基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货往复资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会； 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑执由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹商的枢纽合同及筹商凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开袒露前赐与隐讳，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审 计、法律等外部专科照拂人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计议的基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具认识，说明基金料理 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若基金料理东谈主有未推广《基 金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不低于法 律法则或监管机关礼貌的期限；   （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或筹商礼貌向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项； 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他筹商礼貌，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近散伙、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时呈文中国证监会和银行业监 督料理机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）推广顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额执有东谈主大会不设立日常机构。除法律法则 另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》             ；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并； 施罗德添益债券型证券投资基金                           招募说明书      （8）变更基金投资方针、范畴或策略；      （9）变更基金份额执有东谈主大会设施；      （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；      （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就统一事项书面要求召开基金份额执 有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商并履行适当设施后修改，不需 召开基金份额执有东谈主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）诊疗本基金的基金份额类别设立、诊疗基金的申购赎回方式、诊疗本基金的申购 费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生枢纽变化；      （5）在法律法则礼貌或中国证监会许可的范畴内，基金料理东谈主、登记机构、基金销售 机构诊疗筹商申购、赎回、调度、基金往复、如期定额投资、非往复过户、转托管等业务规 则；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得费事、 过问。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托剖释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏执筹商方式和筹商东谈主、表决 认识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票效用。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主执有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托剖释稳当法律法则、                          《基金合同》和会议文书的礼貌， 而且执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证泄露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面 方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布关系 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额执 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取表决认识的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决认识或授权 他东谈主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的寄托东谈主执 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托剖释稳当法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开，会议设施比照现场开 会和通信方式开会的设施进行；基金份额执有东谈主不错接纳书面、汇集、电话或其他方式进行 表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东谈主按照下列第（七）条礼貌设施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金 料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主执；如若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大 会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份剖释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有礼貌或基金合同另有 约定外，调度基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 施罗德添益债券型证券投资基金                         招募说明书      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证剖释，不然提交稳当会议通 知中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议文书礼貌的表 决认识视为有用表决，表决认识腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额执有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。      （3）如若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 施罗德添益债券型证券投资基金                           招募说明书      基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额执有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息袒露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上 公告。如若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推广顺利的基金份额执有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有不断 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的关系礼貌以本节特殊约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基 金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需 召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌或基金合同约定可不 经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息袒露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，                    《基金合同》应当拒绝： 连络的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书 进行基金清理。 基金托管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈文出具法 律认识书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产清理呈文经稳当《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈文登载在礼貌网站上，并将清理呈文教导性 施罗德添益债券型证券投资基金                    招募说明书 公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则或监管机关 礼貌的期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届 时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约 束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤勉、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，贵重基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港非常行政区、澳门非常 行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅，但应以基金合同的蓝本为准。 施罗德添益债券型证券投资基金                                 招募说明书                  附件二：托管契约的内容撮要    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：施罗德基金料理（中国）有限公司    住所：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 100 号 33 楼 33T52A 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易检修区世纪大路 100 号 33 楼 33T52A 单元    法定代表东谈主：郭炜    成立时辰：2022 年 1 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会证监许可〔2023〕78 号    注册老本：东谈主民币 5.03 亿元    组织样貌：有限职责公司（异邦法东谈主独资）    存续期间：2022 年 1 月 29 日至不约如期限    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易检修区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时辰：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范畴：经受公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供撑执箱服务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。    注册老本：742.63 亿元东谈主民币 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书   组织样貌：股份有限公司   存续期间：执续经营   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履欺骗监督权 资范畴、投资对象进行监督。   本基金的投资范畴主要为具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行、上市的债券 （包括国债、央行票据、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期 融资券、超短期融资券、政府支执债券、政府支执机构债券、可分离往复可转债的纯债部分 等）、资产支执证券、债券回购、银行入款（包括现金、契约入款、如期入款、文书入款及 其他银行入款等）、同行存单、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须稳当中国证监会关系礼貌）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调度债券（可分离往复可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当设施后，可 以将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保执现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适当设施后， 不错诊疗上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳当以下礼貌：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保执现金或者 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%， 齐备按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的统一（指统一信用级别）资产支执证券的比例，不得突出该资产支 执证券范畴的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 突出其各种资产支执证券统统范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产支执证券。基金执有 资产支执证券期间，如若其信用等级下落、不再稳当投资圭表，应在评级呈文密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金不稳当该比例限制的，基金 料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范畴保执一致；   （14）本基金参与国债期货往复的，在职何往复日日终，执有的买入国债期货合约价值， 不得突出基金资产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不 得突出基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得突出上一往复日基金资产净值的 30%；基金所执有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计议）应当符 施罗德添益债券型证券投资基金                         招募说明书 合基金合同对于债券投资比例的筹商约定；   （15）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳当上述礼貌投资比例的，基金 料理东谈主应当在所涉证券可往复之日起 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与查抄自本基金合同顺利之日起开动。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的礼貌推广。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有礼貌的除外 ；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、独揽证券往复价钱偏执他不朴直的证券往复行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌谢却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、推行抑制东谈主或者 与其有枢纽蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当稳当基金的投资方针和投资策略，罢职基金份额执有东谈主利益优先原则，堤防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推广。关系往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与袒露。枢纽关联往复应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金料理东谈主履行适当程 施罗德添益债券型证券投资基金                     招募说明书 序后，则本基金投资不再受关系限制或按照变更后的礼貌推广。 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据筹商法律法则的礼貌和《基金合同》的约定对于基金料理东谈主参与 银行间市集往复时靠近的往复敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供稳当法律法则及行业圭表的银行间市集往复敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函说明收到该名单。基金料理东谈主应如期和 不如期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个 办事日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东谈主说明当日顺利。新名单顺利前已与本次 剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   （2）基金料理东谈主参与银行间市集往复时，有职责抑制往复敌手的资信风险，由于往复 敌手资信风险引起的损失，基金料理东谈主应当负责向关系职责东谈主追偿。 行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应稳当如下礼貌：   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据关系礼貌，就本基金银行入款业务另行签订书面 契约，明确两边在关系契约签署、账户开设与料理、投资指示传达与推广、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献撑执以及入款证实书的开立、传递、撑执等进程中的权益、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关系契约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作 办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户料理、利率料理、支付结算等的各项礼貌。   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股票等流通受限证券 筹商问题的文书》等筹商法律法则礼貌。 施罗德添益债券型证券投资基金                           招募说明书      （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》表率的在刊行时明确 一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布枢纽音书或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。      （3）基金料理东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主 董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险抑制轨制。上述贵府应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑制情况。基金料理东谈主应至少于初次 推广投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时 间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式 说明收到上述贵府。      （4）基金投资流通受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律法则要求的 筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、 完好意思，并应至少于拟推广投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有满盈的时辰进行审核。      （5）基金托管东谈主嘱咐基金料理东谈主提供的筹商书面信息进行审核，基金托管东谈主觉得上述 贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的 摒除或堤防措施进行补充书面说明，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估呈文等备查贵府的权益。不然，基金托管东谈主有权推辞推广筹商指示。 因推辞推广该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权呈文中国证监 会。      如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。 方面进行监督。      本基金主动投资的信用债（含资产支执证券，下同）的信用评级须在 AA+（含 AA+）以 上，其中投资于信用评级为 AAA 的信用债占比应不低于本基金所投信用债的 50%，投资于 信用评级为 AA+的信用债占比应不高于本基金所投信用债的 50%。除短期融资券、超短期融 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书 资券等短期信用债的信用评级参照基金料理东谈主采纳的评级机构出具的主体信用评级外，本基 金对其他信用债评级的认定参照基金料理东谈主采纳的评级机构出具的债项评级（如评级机构未 出具债项评级的，则参考主体信用评级）                  。   本基金执有信用债期间，如若其信用评级下落不再稳当前述圭表，应在评级呈文密布之 日起 3 个月内诊疗至稳当约定。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值计议、 各种基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分派、关系信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。如若基金料理东谈主未 经基金托管东谈主的审核私自将伪善的事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何职责，并有权在发现后呈文中国证监会。   （三）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在礼貌时辰内答复并改 正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会 报送基金监督呈文的，基金料理东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或推行投资运作违反《基金法》偏执他筹商法则、 《基金合同》和本契约礼貌的步履，应实时以书面样貌文书基金料理东谈主限期纠正，基金料理 东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面样貌向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权呈文中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有枢纽违法步履，应立即呈文中国证监会，同期文书基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他筹商礼貌，或者违反《基 金合同》约定的，应当推辞推广，立即文书基金料理东谈主，并按礼貌向中国证监会呈文。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往复设施也曾顺利的指示违反法律、行政法则和其他有 关礼貌，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理东谈主，并按礼貌向中国证监会 呈文。   （四）当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额 执有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所认识后，可 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照关系法律法则的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息袒露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照关系法律法则的规 定和基金合同的约定推广。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏执他筹商法则、《基金合同》和本契约礼貌，基金料理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全撑执基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金料理东谈主计议的基金资产净值和各种基金份额净值，是否根据基金料理东谈主指示办 理清理交收，是否按照法则礼貌和《基金合同》礼貌进行关系信息袒露和监督基金投资运作 等步履。   基金料理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑执的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的 完好意思性和真确性，在礼貌时辰内答复并改正。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、未推广或 无故蔓延推广基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本契约偏执他筹商礼貌的，应实时以书面样貌文书基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面样貌对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金料理东谈主应呈文中国证监会。对基金料理东谈主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督呈文的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违法步履，应立即呈文中国证监会，同期文书基金托 管东谈主在限期内纠正。 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书   四、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 分派基金的任何资产。 需账户，基金料理东谈主和基金托管东谈主按照礼貌开立期货账户。 金财产的完好意思和零丁。 理东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金料理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责，但应给 予积极的协助。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金料理东谈主遴聘稳当《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募到的全 部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具 关系剖释文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金料理东谈主按礼貌办理退 款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   （三）基金的银行入款账户的开立和料理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、撑执和使用。 本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、收取申购款、支付基金收 益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务之外的行动。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和料理   基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有 限职责公司开立证券账户。   证券账户开立后，基金料理东谈主以本基金口头在基金料理东谈主遴荐的证券经纪机构营业网点 开立证券资金账户，并文书基金托管东谈主。证券资金账户用于本基金证券往复的结算以及证券 往复结算资金的记录，并与本基金银行入款账户之间建立唯独银证转账对应关系，证券经纪 机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全承担职责，基金托管东谈主不负责撑执证券资金 账户内存放的资金。   由基金托管东谈主执基金料理东谈主与证券经纪机构签订的三方存管关系契约办理证券资金账 户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面同意，基金料理东谈主不得将银 证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账户）变更为其他账户，不然，因此给本基 金形成的损失由基金料理东谈主承担。   基金证券账户和证券资金账户的开立和使用，限于清闲开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户和证券资金账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金料理东谈主不得对基金证券账户进行证券的超卖或超买。基金证券账户资产的料理和运 用由基金料理东谈主负责。   （五）债券托管账户的开立和料理 过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户、执有东谈主账户及资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的 清理。基金料理东谈主负责肯求基金插足宇宙银行间同行拆借市集进行往复，由基金料理东谈主在中 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书 外洋汇往复中心开设同行拆借市集往复账户。 理东谈主保存。   （六）期货账户的开设和料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系礼貌开立期货资金账户，在中国金融期货往复所 获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照筹商礼貌设立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金料理东谈主授权基金托管东谈把持理关系银期 转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和料理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金料理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金料理东谈主应当与入款银行签订具体入款契约或入款说明票据， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户 等详情。   为堤防特殊情况下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律法则的规 定和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商规则使用并料理。   （九）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的撑执   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑执库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理；属于基金托管东谈主推行有用抑制下的基金财产（包括什物证 券、有价凭证）在基金托管东谈主撑执期间的损坏、灭失的，由此产生的职责由基金托管东谈主承担； 基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行有用抑制的本基金资产不承担撑执职责。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑执。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行撑执，不负责对入款证实书真伪的阔别，不承担存 款证实书对应入款的本金及收益的安全撑执职责。   （十）与基金财产筹商的枢纽合同的撑执 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金筹商的枢纽合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主撑执，关系业务设施另有限制除外。除本契约另有礼貌外，基金料理东谈主在代表基金签署 与基金筹商的枢纽合同期应尽可能保证执有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主 至少各执有一份蓝本的原件，基金料理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的撑执期限 不低于法律法则或监管机关礼貌的期限。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，原则上合同原件不得转机。   五、基金资产净值计议和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计议与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金料理东谈主应每办事日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法则或基金合同的礼貌 暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》                     、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的 率领认识》偏执他法律、法则的礼貌。基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东谈主负责 计议，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个办事日往复结果后计议当日的基金资产净值和 各种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。各种基金份额净值是按照每个办事日闭 市后，基金资产净值除以当日相应类别基金份额的余额数目计议，均精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。基金托管东谈主对净值计议 结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东谈主，由基金料理东谈主依照《信息袒露办法》等关系规 定以及《基金合同》约定对基金净值赐与公布。   本基金按以下方法估值： 盘价）估值；估值日无往复的，最近往复日后经济环境未发生枢纽变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如有充足凭证（最近 往复日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的）标明估 值日或最近往复日的报价弗成真确反应公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽 施罗德添益债券型证券投资基金                      招募说明书 变化身分，诊疗最近往复市价，确定公允价钱。                                ，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另 有礼貌的除外），中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举 估值全价；   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售登记期 截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 且有满盈可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允价值； 的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近往复日结算价估值。   执有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同列示的利息总额或约定的利 率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务诊疗。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢职关系法律法则以及监管部门、自律规则的礼貌。 礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、设施及关系法 律法则的礼貌或者未能充分贵重基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 根据筹商法律法则，基金资产净值计议和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的 基金司帐主职责方由基金料理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责。因此，就与本基金筹商的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书 东谈主对基金净值的计议结果对外赐与公布，基金托管东谈主不承担职责，法律法则以及监管部门有 强制礼貌的，从其礼貌。   （二）估值差错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为该类 基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶形成估值差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于该 估值差错遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承 担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错职责方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担；由于估值差错职责方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值差错职责方也曾积极妥洽，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值差错职责方嘱咐更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职责方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值差错的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 职责方仍嘱咐估值差错负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值差错职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范畴内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如若取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿 施罗德添益债券型证券投资基金                       招募说明书 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和突出其推行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向筹商当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计议出现差错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报 中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法第 7 项条目进行估值时，所形成的纰缪不作 为基金份额净值差错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货往复所、证券/期货经纪机构、登记结算公 司、第三方估值机构及入款银行等级三方机构发送的数据差错、遗漏，或国度司帐计策变更、 市集规则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必 要、适当、合理的措施进行查抄，然而未能发现该差错的，由此形成的基金资产估值差错， 基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施摒除或松开由此形成的影响。   （三）基金司帐轨制 施罗德添益债券型证券投资基金                         招募说明书   按国度筹商部门制定的司帐轨制推广。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，分别零丁时设立、登录和撑执本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务策画的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的计议和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （六）基金如期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月结果之日起 5 个办事日内完成。如期呈文文献应按中国证监会的要求公告。   在《基金合同》顺利后，基金招募说明书、基金居品贵府概要的信息发生枢纽变更的， 基金料理东谈主应在 3 个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府概要，并登载在礼貌网 站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除枢纽变更之外， 基金招募说明书和基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金绝走运作的，基金料理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品贵府概要。基金料理 东谈主在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成季度呈文编制并公告；在上半年结果之日起两 个月内完成中期呈文编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度呈文编制并公告。基 金合同顺利不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金料理东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将筹商报表提供 基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时以书面或两边 约定的其他方式文书基金料理东谈主。对于季度呈文、中期呈文、年度呈文、更新招募说明书和 基金居品贵府概要等，基金料理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门礼貌的时辰内完成编制、 复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准。如若基金料理东谈主与 基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的 施罗德添益债券型证券投资基金                     招募说明书 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核结束后，需向基金料理 东谈主进行书面或电子说明，以备有权机构对关系文献审核查抄。   六、基金份额执有东谈主名册的撑执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑执，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分 别撑执基金份额执有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于法律法则礼貌的最低期限。如弗成 妥善撑执，则按关系法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金料理东谈主应将筹商贵府送交基金托 管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将 所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从隐讳义务。   七、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，应通过友好协商惩处。 托管契约当事东谈主不肯通过协商惩处或者协商、长入不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提 交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上 海市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤勉、尽责地履行《基金合 同》和本契约礼貌的义务，贵重基金份额执有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港非常行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。 施罗德添益债券型证券投资基金                        招募说明书   八、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的拒绝 其他基金托管东谈主接受基金财产； 其他基金料理东谈主接受基金料理权；                   《运作办法》或其他法律法则礼貌的拒绝事项。   （三）基金财产的清理   自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个办事日内成立基金财产清理小组，基金料理 东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （1）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东谈主或临时基金料理东谈主、 基金托管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （2）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈文出具法 律认识书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告； 施罗德添益债券型证券投资基金                     招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所执证券等的流动性受到限制而弗成实时 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的筹商枢纽事项须实时公告；基金财产清理呈文经稳当《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈文登载在礼貌网站上，并将清理呈文教导性 公告登载在礼貌报刊上。 基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则或监管机关礼貌 的期限。

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